本文通過對開放式創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新非均衡、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系研究，在開放式創(chuàng)新理論、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論、非均衡理論之間架起了聯(lián)系的橋梁，拓展并深化了相關(guān)理論。

1 緒論

1.1 研究背景
在全球化、信息化和市場化三大時(shí)代浪潮的背景下，國際競爭非常激烈，尤其近兩年由美國挑起的中美經(jīng)貿(mào)摩擦后，全球現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)分工體系遭受巨大沖擊，如何在新的競爭環(huán)境中爭得一席之地成為各個(gè)國家首要解決的問題。而國際競爭的實(shí)質(zhì)就是國家之間各產(chǎn)業(yè)的相互角逐。經(jīng)過多年的技術(shù)追趕，中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分迅速，但能夠躋身世界前列的產(chǎn)業(yè)仍是少數(shù)。故縮小與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)差距，提高產(chǎn)業(yè)的競爭力艱巨且刻不容緩。
在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新儼然成為了國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)良好發(fā)展的重要驅(qū)動力。中國政府于 2015 年發(fā)布的“中國制造 2025”、“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動，重視開放與合作[1]。2018 年國務(wù)院《關(guān)于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》中也指出創(chuàng)新是國家發(fā)展的第一引擎，在建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中起到戰(zhàn)略支撐作用[2]，國家會更加注重創(chuàng)新精神的建設(shè)和創(chuàng)業(yè)活力的釋放，著力改善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境[2]。這表明傳統(tǒng)的依靠生產(chǎn)要素推動及勞動力投入的方式已經(jīng)不能滿足經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展要求，故產(chǎn)業(yè)競爭力提升的根本路徑關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。因而，如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出成為了學(xué)術(shù)界乃至各行各業(yè)所關(guān)注的重點(diǎn)。
隨著對創(chuàng)新的不斷探索，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新本身也由封閉式轉(zhuǎn)向開放，即由企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)絕大多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)轉(zhuǎn)向和大量外部企業(yè)相互合作交流來達(dá)到技術(shù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新。自 Chesbrough[3]首次提出“開放式創(chuàng)新(Open innovation)”這一概念以后，大量研究證明企業(yè)的開放式創(chuàng)新活動對企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效提升具有顯著的促進(jìn)作用[4-7]。隨著對企業(yè)層面開放式創(chuàng)新研究的不斷深入，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新不再單單是企業(yè)個(gè)體行為，而是逐步演化成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中所有網(wǎng)絡(luò)成員相互連接的群體創(chuàng)新行為[7, 8]。這種群體創(chuàng)新行為——即企業(yè)的開放式創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)層面的整體表現(xiàn)，它更強(qiáng)調(diào)資源、信息、知識等在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體上的分配與運(yùn)用，關(guān)系到產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新產(chǎn)出[9]。然而，開放式創(chuàng)新究竟如何作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出仍是一個(gè)“黑箱”。故本文著力于厘清二者的關(guān)系，旨在解決現(xiàn)今開放式創(chuàng)新環(huán)境下產(chǎn)業(yè)競爭力的提升問題。
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1.2 研究意義
研究開放式創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出、開放式創(chuàng)新非均衡之間的關(guān)系具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角，引入開放式創(chuàng)新非均衡理論，不僅拓展了開放式創(chuàng)新理論的研究范圍，厘清了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，還對于提升產(chǎn)業(yè)競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
1.2.1 理論意義
信息技術(shù)的高速發(fā)展使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)以高開放的狀態(tài)進(jìn)行運(yùn)行，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個(gè)企業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新模式。大量文獻(xiàn)也證明了企業(yè)開放式創(chuàng)新確實(shí)能夠提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新產(chǎn)出。但目前很少有考慮這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的開放式創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)整體的影響。本文在以往研究的基礎(chǔ)上，將開放式創(chuàng)新理論拓展到了中觀產(chǎn)業(yè)層面，分開放廣度和開放深度兩個(gè)維度檢驗(yàn)了開放式創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)整體的影響情況。其次，本文將開放式創(chuàng)新非均衡理論拓展進(jìn)本研究中，探究其對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，開放式創(chuàng)新非均衡的作用沒有得到足夠重視，已有開放式創(chuàng)新非均衡對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用的研究也存在兩種相反的觀點(diǎn)，究竟正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還是負(fù)面影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新一直飽受爭議。本文深入揭示開放式創(chuàng)新非均衡對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機(jī)理，深化了開放式創(chuàng)新非均衡理論，進(jìn)一步豐富了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論。最后，本文選擇了機(jī)器人、雷達(dá)、基因技術(shù)、高分子、納米、混合動力汽車、太陽能、風(fēng)能等 8 個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，驗(yàn)證了開放式創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，明晰了開放式創(chuàng)新非均衡在其中的作用。此外，利用網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涔ぞ邔Ω鱾€(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化做了拓?fù)浞治?，?8 個(gè)產(chǎn)業(yè)的特征和發(fā)展趨勢更直觀地展現(xiàn)。
1.2.2 實(shí)踐意義
產(chǎn)業(yè)競爭力的提高一直是國家政府及各個(gè)產(chǎn)業(yè)人高度關(guān)注且迫切渴望得到解決的問題。目前，我們國家中能夠真正帶動國家經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展、躋身全球前列的產(chǎn)業(yè)并不多。近年來，國家一直提倡通過創(chuàng)新驅(qū)動，來實(shí)現(xiàn)企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升。但是，開放式創(chuàng)新一直都停留在企業(yè)研究層面，企業(yè)能夠通過開放式創(chuàng)新帶來企業(yè)自身的績效提高，那么在高度開放的創(chuàng)新環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)是否也受這種開放式創(chuàng)新的積極影響卻還不是十分清楚。本文結(jié)論能夠?yàn)閲一蛘ㄟ^引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)開放式創(chuàng)新活動提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力提供理論支持和實(shí)踐建議。
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2 文獻(xiàn)綜述

2.1 開放式創(chuàng)新理論
20 世紀(jì) 80 年代以前，企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略及技術(shù)研發(fā)活動上主要采取著“封閉”的方式。企業(yè)依靠自有的資源和技術(shù)能力進(jìn)行高強(qiáng)度的單打獨(dú)斗式的技術(shù)開發(fā)，進(jìn)而在相對封閉的企業(yè)內(nèi)研發(fā)體系中形成新創(chuàng)意、開發(fā)新產(chǎn)品或推出新服務(wù)，同時(shí)嚴(yán)防企業(yè)內(nèi)部的知識與技術(shù)的外泄，以維持自己在市場中的核心競爭力[17, 18]。然而，全球化進(jìn)程的加速和分工越來越趨向精細(xì)化，使得有知識的員工數(shù)及員工流動性急劇增高，個(gè)體企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)迅速膨脹，因而企業(yè)的經(jīng)營及創(chuàng)新模式發(fā)生了革命性的變化，越來越多的企業(yè)選擇更大程度地從外部企業(yè)獲取有價(jià)值的信息及技術(shù)以加快創(chuàng)新效率，這便構(gòu)成了一新的創(chuàng)新模式——開放式創(chuàng)新。
2.1.1 開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵
開放式創(chuàng)新的概念是由 Chesbrough 教授在 2003 年初次提出的。Chesbrough 教授指出開放式創(chuàng)新是基于“技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”和“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”兩個(gè)理論演化得來[19, 20]，認(rèn)為企業(yè)不是封閉的，而是可以與外界進(jìn)行不同程度的滲透，開放式創(chuàng)新既是企業(yè)從中獲利的一種實(shí)踐，也是揭示這種實(shí)踐供學(xué)者研究的認(rèn)知模型[21]。在 Chesbrough 教授的研究基礎(chǔ)上，眾多學(xué)者對開放式創(chuàng)新的概念進(jìn)行了各自不同的理解并進(jìn)行了相應(yīng)的定義。當(dāng)今主要的研究角度分為以下幾個(gè)：①知識②資源③組織④流程⑤利益相關(guān)者。
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2.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出理論
作為中觀經(jīng)濟(jì)單元，產(chǎn)業(yè)連接著企業(yè)和國家政府。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的最高層次，是國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)。目前，學(xué)者對于宏觀層面的國家創(chuàng)新和微觀層面的企業(yè)創(chuàng)新都進(jìn)行了深入的探索，然而對于中觀層面的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究還相對較弱。學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的定義還未統(tǒng)一。從廣義上講，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體通過各種創(chuàng)新形式，充分利用社會資源，使原有產(chǎn)業(yè)獲得突破性進(jìn)展或處于領(lǐng)先位置，或培育出新興的產(chǎn)業(yè)的過程。從狹義上講，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指的某特定產(chǎn)業(yè)通過主動聯(lián)手開展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間合作創(chuàng)新的過程?？傊?，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)過程量。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果層面來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出直觀地反映了產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的創(chuàng)新水平。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)發(fā)展的重要體現(xiàn)[39]。因而，研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出成為了眾多學(xué)者對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新程度衡量和分析的重要切入點(diǎn)。
2.2.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究熱點(diǎn)
關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究熱點(diǎn)，本文利用 Citespace 對開放式創(chuàng)新理論進(jìn)行了可視化分析。數(shù)據(jù)是來自 Web of science 核心期刊上的文獻(xiàn)。時(shí)間跨度選取 2000-2019 年，檢索途徑采取“主題=industrial innovation output”，獲得檢索題錄總計(jì) 3257 條。將篩選后的數(shù)據(jù)導(dǎo)入 Citespace 中，獲得產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的知識圖譜，如圖2.2 所示。
通過圖 2.2 可以發(fā)現(xiàn)，高頻關(guān)鍵詞有“innovation、performance、competition、technology、firm、regional innovation、productivity、growth、knowledge、absorptive capacity、competitive advantage、management、determinant”等。可以看出，除了“績效”、“產(chǎn)量”、“增長”等產(chǎn)出類詞以外，“知識”、“吸收能力”、“區(qū)域創(chuàng)新”等也成為了研究熱點(diǎn)。 .........................

3 研究假設(shè)與理論模型................................21
3.1 開放式創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出.......................21
3.1.1 開放廣度與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出.............................21
3.1.2 開放深度與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出.......................21
4 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)處理.................................25
4.1 研究樣本.................................25
4.2 數(shù)據(jù)處理................................25
5 數(shù)據(jù)分析及討論...............................34
5.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析..................................34
5.2 專利拓?fù)浞治?...........................37

5 數(shù)據(jù)分析及討論

5.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析
描述性統(tǒng)計(jì)部分主要闡釋了樣本的基本信息和變量的基本信息。本文所選樣本信息如表 5.1 所示，樣本共計(jì) 119 個(gè)專利引用網(wǎng)絡(luò)，平均每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建 15 個(gè)網(wǎng)絡(luò)（沒有形成網(wǎng)絡(luò)的刪去），說明所選高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較新興，除了混合動力汽車產(chǎn)業(yè)和高分子材料產(chǎn)業(yè)，其他產(chǎn)業(yè)都是 2000 年以后發(fā)展起來的。而混合動力汽車和高分子材料兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的早期網(wǎng)絡(luò)也很稀疏，可以斷定屬于新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)范疇。平均凝聚子群數(shù)為3.88，說明網(wǎng)絡(luò)中子群分化現(xiàn)象比較突出，而混合動力汽車產(chǎn)業(yè)分化尤為嚴(yán)重，可能是因?yàn)榛旌蟿恿ζ嚠a(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)交叉產(chǎn)業(yè)，所需要的不同技術(shù)類別多，因而形成的子群多。平均歸群率為 61.57%，說明大部分技術(shù)主體存在于子群當(dāng)中，零散的技術(shù)主體占少數(shù)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不規(guī)則可能性高。平均網(wǎng)絡(luò)規(guī)模為 30.75，說明平均每個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)由超過 30 個(gè)技術(shù)主體形成。 ................................

6 研究結(jié)論及啟示

6.1 研究結(jié)論
本文探討了開放式創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新非均衡對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。在具體的研究中，本文選取機(jī)器人、雷達(dá)、基因工程、高分子、納米、混合動力汽車、太陽能、風(fēng)能等 8 個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，檢索 2000-2018 年各產(chǎn)業(yè)主要專利權(quán)人的專利引用數(shù)據(jù)，構(gòu)建專利引用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)證研究。本文主要的研究結(jié)論如下：
①開放廣度正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。首先，開放廣度越高，可用資源轉(zhuǎn)化為技術(shù)成就的可能性越高。憑借產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)豐富多元的信息和資源，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)可以多渠道共享知識，及時(shí)有效地補(bǔ)充互補(bǔ)的資源和能力，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。其次，高開放廣度的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)減少了企業(yè)獲取產(chǎn)業(yè)中可用信息的障礙，提高了產(chǎn)業(yè)的信息檢索和傳播的效率。同時(shí)，企業(yè)可以輕松辨別產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，因此在選擇創(chuàng)新路徑和進(jìn)行資源配置時(shí)，企業(yè)決策的科學(xué)合理性得到提高，其生產(chǎn)和輸出的技術(shù)成果更適合產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最后，高開放廣度的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在抵御創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)方面更具有優(yōu)勢。借助創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)廣泛的信息、知識和合作伙伴，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)能更及時(shí)獲得應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)、辦法和幫助，這有助于產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定健康，進(jìn)而有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的提高。
② 開放深度正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。首先，高開放深度的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)減少了合作創(chuàng)新時(shí)的溝通和交易成本，交易成本的降低使企業(yè)更愿意把非競爭優(yōu)勢的活動外包而專注于自身最具競爭優(yōu)勢的價(jià)值活動，以達(dá)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并獲取專業(yè)分工的利益，這種行為往往降低整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，也有效地降低了產(chǎn)業(yè)中資源的閑置。其次，高開放深度的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)減少了合作過程中的機(jī)會主義行為，促進(jìn)了技術(shù)共享與轉(zhuǎn)移，有利于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)更多地獲得高質(zhì)量的信息和隱性知識。而且，主體之間的深入交流也提高了所收到信息的保真度和可信性，更有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的質(zhì)量的提升。最后，高開放深度的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)讓企業(yè)之間的信任加深，有助于形成更可靠更穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出提供更加有利的外部環(huán)境。
參考文獻(xiàn)（略）