本文是一篇國(guó)際貿(mào)易論文，本文首先對(duì)有關(guān)貿(mào)易自由化影響城鄉(xiāng)收入差距的文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧，并按照不同的研究結(jié)論將文獻(xiàn)進(jìn)行分類(lèi)總結(jié)。其次，對(duì)貿(mào)易自由化進(jìn)程與城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)進(jìn)行梳理。再次，針對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進(jìn)行理論和傳導(dǎo)機(jī)制分析。最后，為了使研究結(jié)論更具有說(shuō)服力，利用1978年到2020年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，針對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進(jìn)行實(shí)證分析。
第1章緒論
1.1研究背景和研究意義
1.1.1研究背景
自2020年年初開(kāi)始，新冠肺炎疫情席卷全球，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成了極大的負(fù)面影響，世界貨物和服務(wù)貿(mào)易量急劇下降。根據(jù)2020年世界銀行公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，世界貨物和服務(wù)出口額出現(xiàn)了8.94%的負(fù)增長(zhǎng)，全球大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)的貨物、服務(wù)出口額呈現(xiàn)同比下降趨勢(shì)，只有中國(guó)、越南、老撾等一些經(jīng)濟(jì)體避免了出口下滑。美國(guó)貨物和服務(wù)出口額出現(xiàn)了13.6％的負(fù)增長(zhǎng)，與此同時(shí)，美國(guó)的GDP呈現(xiàn)3.51％的負(fù)增長(zhǎng)。①長(zhǎng)久以來(lái)，美國(guó)一直是進(jìn)出口貿(mào)易大國(guó)，截止到2020年，美國(guó)仍是世界第二大出口國(guó)和第一大進(jìn)口國(guó)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用十分明顯。而美國(guó)疫情的持續(xù)失控導(dǎo)致其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不斷惡化，通貨膨脹嚴(yán)重，再加上政策矛盾和社會(huì)沖突頻發(fā)，美國(guó)社會(huì)的不平等狀況進(jìn)一步惡化，底層民眾的生活變得更加艱難。與歐洲一些發(fā)達(dá)國(guó)家不同，美國(guó)一直是一個(gè)貧富差距較大的國(guó)家，基尼系數(shù)自1993年以來(lái)便長(zhǎng)期保持在0.4以上。
2020年上半年美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)的財(cái)富分布因種族、年齡、階層而有著很大的差異。富裕程度排名前1%的美國(guó)人的凈資產(chǎn)總和為34.2萬(wàn)億美元，而排名后50%的美國(guó)人的凈資產(chǎn)總和僅為2.8萬(wàn)億美元，只占美國(guó)家庭總資產(chǎn)的1.9%。②近三十年來(lái)，美國(guó)的貧富差距并未得到緩和，這似乎與庫(kù)茲涅茨提出的收入分配隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)倒U型曲線(xiàn)的理論不符。
與美國(guó)的情況類(lèi)似，我國(guó)作為世界第一大出口國(guó)和第二大進(jìn)口國(guó)，國(guó)際貿(mào)易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中占據(jù)著重要地位。受疫情影響，2020年上半年中國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口增速雖有所回落，但從3月份開(kāi)始，降幅收窄，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展持續(xù)向好。2020年中國(guó)貨物進(jìn)出口總額再創(chuàng)新高，同年我國(guó)GDP總量也邁進(jìn)百萬(wàn)億元大關(guān)。在疫情期間，一方面，我國(guó)外貿(mào)業(yè)受到了相當(dāng)大的沖擊。為防控新冠肺炎，各地區(qū)制定了相應(yīng)的封閉管理和人員流動(dòng)政策，導(dǎo)致工人無(wú)法按時(shí)復(fù)工，外貿(mào)企業(yè)延遲生產(chǎn)，外貿(mào)訂單被取消，這些因素使一大批中小企業(yè)倒閉，工人失去收入來(lái)源。
1.2文獻(xiàn)綜述
目前，學(xué)者們針對(duì)貿(mào)易自由化與收入分配的關(guān)系做了許多研究，主要產(chǎn)生了以下三種不同的觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易自由化拉大了居民的收入差距；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易自由化縮小了居民的收入差距；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易自由化與收入不平等之間存在U型或倒U型關(guān)系，收入差距呈現(xiàn)先縮小后擴(kuò)大或先擴(kuò)大后縮小的趨勢(shì)。本文的文獻(xiàn)綜述部分將根據(jù)以上三個(gè)不同的研究結(jié)論對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果進(jìn)行歸納分析。
1.2.1貿(mào)易自由化擴(kuò)大了收入差距
國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都對(duì)貿(mào)易自由化與收入差距的關(guān)系進(jìn)行了研究，且主流觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易自由化擴(kuò)大了居民收入差距。
國(guó)外學(xué)者主要從企業(yè)、行業(yè)的角度針對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)收入差距的影響進(jìn)行研究。如Yeaple（2005）認(rèn)為由于企業(yè)具有異質(zhì)性，因此，在技術(shù)和勞動(dòng)力的選擇上，企業(yè)之間會(huì)存在差異，并且相對(duì)于非出口企業(yè)來(lái)說(shuō)，出口企業(yè)一般具有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，出口企業(yè)更愿意雇傭高技能水平的勞動(dòng)力，并為其支付更高的工資。當(dāng)貿(mào)易壁壘削弱時(shí)，低技術(shù)企業(yè)會(huì)通過(guò)引進(jìn)高新技術(shù)來(lái)達(dá)到擴(kuò)大規(guī)模和增加利潤(rùn)的目的，因此會(huì)增加企業(yè)對(duì)高技術(shù)水平工人的需求，并提高他們的工資待遇，最終拉大了不同技能水平勞動(dòng)力之間的收入差距。Helpman（2010）的研究得出了相似的結(jié)論，該研究指出，企業(yè)規(guī)模越大，越愿意提高工人的工資待遇，這種現(xiàn)象在出口企業(yè)中尤為明顯，由此，貿(mào)易自由化進(jìn)一步拉大了收入差距。Egger和Kreickemeierp（2009）在模型中引入了勞動(dòng)力市場(chǎng)摩擦，他們認(rèn)為企業(yè)會(huì)通過(guò)提高工人的工資來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化。也就是說(shuō)，擁有相同技術(shù)的勞動(dòng)者在不同企業(yè)的工資水平不同，出口企業(yè)愿意支付的工資高于非出口企業(yè)，最終勞動(dòng)者的收入差距會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易自由化而進(jìn)一步擴(kuò)大。
第2章中國(guó)貿(mào)易自由化進(jìn)程與城鄉(xiāng)居民收入差距的演變
2.1中國(guó)貿(mào)易自由化進(jìn)程
貿(mào)易自由化指的是一國(guó)通過(guò)降低關(guān)稅、削減非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等手段減少對(duì)從外國(guó)進(jìn)口商品和服務(wù)的限制，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易便利和優(yōu)惠的過(guò)程和結(jié)果，世貿(mào)組織等多邊貿(mào)易組織的建立也促進(jìn)了貿(mào)易自由化水平的提高。對(duì)于貿(mào)易自由化水平，大部分學(xué)者采用貿(mào)易依存度來(lái)衡量，也就是用一國(guó)或一地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易總額占該國(guó)或該地區(qū)GDP的比重來(lái)衡量，小部分學(xué)者會(huì)使用外資依存度、關(guān)稅水平、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等指標(biāo)來(lái)衡量貿(mào)易自由化水平，每種指標(biāo)都具有各自的優(yōu)勢(shì)及不足。
1978年改革開(kāi)放，1992年建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，2001年加入世界貿(mào)易組織，2013年全面深化改革，這四件事是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程中的大事，對(duì)我國(guó)貿(mào)易自由化水平的提高起到了推動(dòng)作用。以上述四件事作為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，可以將我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的貿(mào)易自由化進(jìn)程大致分為以下四個(gè)階段。
（1）貿(mào)易自由化的初始階段（1978年—1991年）
1978年十一屆三中全會(huì)，我國(guó)作出了改革開(kāi)放的歷史性決定，從此以后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易一改以往的徘徊不前，開(kāi)始有序發(fā)展。1979年首先對(duì)廣東、福建地區(qū)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放，為其提供了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠；隨后1980年，將深圳、廈門(mén)、珠海、汕頭四個(gè)城市設(shè)立為經(jīng)濟(jì)特區(qū)；為了吸引外資，1984年開(kāi)放14個(gè)沿海港口城市；1985年開(kāi)放長(zhǎng)三角、珠三角、遼東半島等地區(qū)；1988年設(shè)立海南省，并將其設(shè)立為我國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)特區(qū)；1990年設(shè)立上海浦東新區(qū)；1991年開(kāi)放丹東、滿(mǎn)洲里等北部口岸，并在國(guó)內(nèi)設(shè)立了一批保稅區(qū)。此外，我國(guó)還于1991年加入了亞太經(jīng)合組織。至此，我國(guó)逐漸形成了以東部沿海為主的開(kāi)放格局，我國(guó)貿(mào)易自由化進(jìn)程開(kāi)始揚(yáng)帆起航。 2.2中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距的演變
2.2.1衡量指標(biāo)
目前學(xué)術(shù)界衡量城鄉(xiāng)居民收入差距的指標(biāo)主要有城鄉(xiāng)居民收入比、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)等，每種衡量指標(biāo)都有其優(yōu)缺點(diǎn)，每個(gè)指標(biāo)的適用范圍也有所不同。
許多學(xué)者采用城鄉(xiāng)居民收入比來(lái)衡量城鄉(xiāng)居民收入差距，比值越大代表城鄉(xiāng)居民收入差距越大。例如，2020年我國(guó)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為47412元人民幣，農(nóng)村居民人均可支配收入為18931元人民幣，城鄉(xiāng)居民收入比為2.5，這表示2.5個(gè)農(nóng)村居民的收入才抵一個(gè)城鎮(zhèn)居民的收入。城鄉(xiāng)收入比能夠直觀地反映城鄉(xiāng)居民的收入差距，這種方法之所以常用，就是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)直觀便于理解，并且數(shù)據(jù)容易獲得。其缺點(diǎn)是城鄉(xiāng)收入比用于衡量城鄉(xiāng)收入差距時(shí)沒(méi)有考慮到城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)的流動(dòng)變化以及無(wú)法具體衡量一階層內(nèi)部的收入變化。
基尼系數(shù)是反映居民收入差距的具有相對(duì)性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，由于抽離了各收入主體在收入差距方面的具體差異，能夠概括性和抽象性的反映一地區(qū)整體收入的差異程度。基尼系數(shù)在0和1之間，數(shù)值越大，表示收入差距越大。目前國(guó)際上沒(méi)有相關(guān)組織或教科書(shū)對(duì)最合適的基尼系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)作出解釋?zhuān)菄?guó)際上一般將0.4作為警戒線(xiàn)，即基尼系數(shù)在0.4以上表示該地區(qū)居民收入差距較大。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署對(duì)基尼系數(shù)分段做出以下規(guī)定：基尼系數(shù)低于0.2表示居民收入絕對(duì)平均；0.2～0.29表示居民收入比較平均；0.3～0.39表示居民收入相對(duì)合理；0.4～0.59表示居民收入差距較大；0.6以上表示居民收入差距懸殊。①基尼系數(shù)使一些本不可比的現(xiàn)象變得可比是其在世界范圍內(nèi)普遍應(yīng)用的原因，但是也正是因?yàn)榛嵯禂?shù)具有概括性和抽象性，使得基尼系數(shù)只適用于衡量一地區(qū)總體的居民收入差異水平，而無(wú)法具體衡量各收入階層之間的收入差距，實(shí)際上基尼系數(shù)只對(duì)中間收入階層的差異比較敏感。此外，雖然基尼系數(shù)源于洛倫茨曲線(xiàn)，但是其計(jì)算方法卻有很多種，不同計(jì)算方法之間存在著一定的誤差。
第3章貿(mào)易自由化影響收入差距的理論機(jī)制..........................21
3.1貿(mào)易自由化影響收入差距的理論基礎(chǔ)..................................21
3.1.1貿(mào)易自由化對(duì)不同國(guó)家收入差距的影響.........................21
3.1.2貿(mào)易自由化對(duì)一國(guó)居民內(nèi)部收入差距的影響......................22
第4章貿(mào)易自由化與中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距的實(shí)證分析......................27
4.1模型設(shè)定..........................27
4.2變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源...........................27
第5章結(jié)論與建議..................................44
5.1研究結(jié)論.................................44
5.2政策建議...................................45
第4章貿(mào)易自由化與中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距的實(shí)證分析
4.1模型設(shè)定
為研究貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，結(jié)合我國(guó)貿(mào)易自由化與城鄉(xiāng)居民收入差距的現(xiàn)實(shí)，本文借鑒以往的研究經(jīng)驗(yàn)（魏浩、趙春明，2012），選取城鄉(xiāng)居民收入差距作為被解釋變量，貿(mào)易因素為解釋變量。在此基礎(chǔ)上，選取5個(gè)可能對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距產(chǎn)生影響的因素作為控制變量。考慮到本文使用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，而時(shí)間序列數(shù)據(jù)大多是不平穩(wěn)的，因此對(duì)所有變量取對(duì)數(shù)處理，設(shè)定以下多元回歸模型：
模型I：lnINEQt=α0+α1lnTRADEt+α2lnINSTRt+α3lnEMPt+α4lnUNEMPt+α5lnAGDPt+α6lnGOVt+εt1
此外，為了更好地考察貿(mào)易自由化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，作者還考慮分別從貿(mào)易出口和貿(mào)易進(jìn)口兩個(gè)角度進(jìn)行實(shí)證分析，因而建立以下兩個(gè)回歸模型：
模型II：lnINEQt=β0+β1lnEXt+β2lnINSTRt+β3lnEMPt+β4lnUNEMPt+β5lnAGDPt+β6lnGOVt+εt2
模型III：lnINEQt=γ0+γ1lnIMt+γ2lnINSTRt+γ3lnEMPt+γ4lnUNEMPt+γ5lnAGDPt+γ6lnGOVt+εt3 第5章結(jié)論與建議
5.1研究結(jié)論
本文主要研究了貿(mào)易自由化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響，想要求證貿(mào)易自由化是否擴(kuò)大或縮小了城鄉(xiāng)居民收入差距。本文首先對(duì)有關(guān)貿(mào)易自由化影響城鄉(xiāng)收入差距的文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧，并按照不同的研究結(jié)論將文獻(xiàn)進(jìn)行分類(lèi)總結(jié)。其次，對(duì)貿(mào)易自由化進(jìn)程與城鄉(xiāng)居民收入差距演進(jìn)進(jìn)行梳理。再次，針對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進(jìn)行理論和傳導(dǎo)機(jī)制分析。最后，為了使研究結(jié)論更具有說(shuō)服力，利用1978年到2020年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，針對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響進(jìn)行實(shí)證分析。基于以上研究步驟，本文得出了以下結(jié)論：
第一，1978年改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)貿(mào)易自由化水平不斷提高，尤其在經(jīng)歷1992年鄧小平南巡講話(huà)及2001年加入世貿(mào)組織后，我國(guó)貿(mào)易自由化水平大幅提升，對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用愈發(fā)明顯，外貿(mào)依存度甚至一度超過(guò)了60%。對(duì)外貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也改變了個(gè)體勞動(dòng)收入，影響著居民的收入差距，使城鄉(xiāng)居民收入差距愈發(fā)擴(kuò)大。改革開(kāi)放初期，中國(guó)城鄉(xiāng)收入比只有1.9，到2002年城鄉(xiāng)收入比已經(jīng)超過(guò)了3.0，近年來(lái)也一直維持在2.7左右。城鄉(xiāng)收入差距的變化曲線(xiàn)基本與貿(mào)易自由化的演進(jìn)過(guò)程相一致。
第二，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易自由化可以通過(guò)提高發(fā)展中國(guó)家低技能勞動(dòng)者的收入來(lái)縮小城鄉(xiāng)收入差距。但是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假設(shè)條件較為嚴(yán)格，而現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)情況是動(dòng)態(tài)變化，復(fù)雜多變的，許多學(xué)者的實(shí)證分析結(jié)果都與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相違背。同時(shí)，貿(mào)易自由化可以通過(guò)多種中間變量來(lái)影響城鄉(xiāng)收入差距，本文主要分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步、政府政策、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)變遷對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差距的影響。
參考文獻(xiàn)（略）