本文測算了行業(yè)層面的核心解釋變量來自美國的進口競爭和企業(yè)層面的被解釋變量中國企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，探尋了來自美國的進口競爭對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響以及具體的影響機制。根據(jù)實證研究本文得出的結(jié)論如下：來自美國的進口競爭對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量顯著為正，其他的變量，如企業(yè)規(guī)模、人力資本、企業(yè)生產(chǎn)率、行業(yè)集中度、企業(yè)年齡等也是影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素。

1 緒論

1.1  研究背景及意義
1.1.1  研究背景
自 1978 年改革開放以來，中國逐步擴大開放水平，增加了與世界其他國家和地區(qū)的經(jīng)濟交流，根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，我國的進口額從 1978 年的 108.9 億美元增長到了 2019 年的 20784.1 億美元，年均增長率達到了 13.67%。如今，在貿(mào)易單邊主義盛行和逆全球化思潮的背景下，中國自 2018 年起成功舉辦三屆“進博會”，意味著中國進一步擴大進口、進行更深層次對外開放的堅定信念。同時，作為世界上最大的出口國之一，中國與其他國家之間的貿(mào)易失衡是引發(fā)貿(mào)易摩擦的重要因素，這在中美的貿(mào)易摩擦中體現(xiàn)地格為明顯，數(shù)據(jù)顯示，我國與美國之間的貿(mào)易順差從 2001 年開始逐年增大，到 2018 年達到了 3233 億美元的歷史最高點。中美之間巨大的貿(mào)易順差使得中國有很大空間去擴大從美國的進口規(guī)模，而這在縮小中美貿(mào)易缺口的同時也能緩解兩個的貿(mào)易摩擦（魏浩等，2019）。
大多數(shù)外貿(mào)企業(yè)既是出口商也是進口商，進出口貿(mào)易活動之間擁有強大的互補性。中國進口貿(mào)易增加的同時，出口貿(mào)易也在逐步增長，我國的出口額從 1978年的 975 億美元增至 2018 年的 248740 億美元，年均增長率達到了 14.9%，在2010 年我國在 HS 六分位上的貿(mào)易廣度已經(jīng)到達了 389346，并超越美國居世界首位（施炳展，2013），貿(mào)易廣度擴張極大程度的促進我國貿(mào)易的增長。在出口貿(mào)易不斷增長的過程中，我國注重貿(mào)易的出口規(guī)模，同時出口結(jié)構(gòu)和貿(mào)易廣度不斷提升，這極大地推動了我國的經(jīng)濟發(fā)展，但是出口產(chǎn)品質(zhì)量偏低的問題也一直廣泛存在，雖然我國的出口產(chǎn)品會有價格上的相對優(yōu)勢，但這也使得在國際上“中國制造”往往與低價格、低質(zhì)量劃等號，阻礙著我國在國際市場上進一步發(fā)展。在黨的十九大提出要從高速發(fā)展逐漸轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展模式之后，產(chǎn)品質(zhì)量逐漸成為各領(lǐng)域關(guān)注的熱點。同時，黨的十九屆五中全會進一步提出將擴大內(nèi)需和深化供給側(cè)改革有機的結(jié)合起來，以創(chuàng)新驅(qū)動、高質(zhì)量供給來引領(lǐng)和創(chuàng)造新需求。這一政策目標就要求在擴大內(nèi)需的同時，還需要調(diào)整供給結(jié)構(gòu)，不斷通過創(chuàng)新升級技術(shù)和產(chǎn)品以追尋高質(zhì)量發(fā)展，高質(zhì)量的產(chǎn)品進入國內(nèi)和國際市場創(chuàng)造新的需求，并且出口高質(zhì)量的產(chǎn)品可以使我國在對外開放新格局中保持國際競爭力。
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1.2  研究的內(nèi)容與方法
1.2.1  研究內(nèi)容
本文基于理論機制探討了來自美國的進口競爭對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的整體影響以及存在影響的三個途徑，再用可獲得的中國工業(yè)企業(yè)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫進行實證分析檢驗。
第一章為緒論部分。主要包括研究背景、學(xué)術(shù)和現(xiàn)實價值，采用的基本研究方法和技術(shù)路線圖的介紹，以及本文不足、創(chuàng)新點。
第二章為文獻綜述部分。在此部分主要從研究進口競爭的文獻、研究出口產(chǎn)品質(zhì)量的文獻、將進口競爭與產(chǎn)品質(zhì)量相結(jié)合進行研究的文獻。首先，在梳理研究進口競爭的文獻中，本文分為從進口競爭對企業(yè)創(chuàng)新、國內(nèi)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量、就業(yè)、成本加成等方面的影響進行總結(jié)。其次，關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的文獻，分別從產(chǎn)品質(zhì)量的測度方法的變化與完善以及影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素進行分析。最后將進口競爭與出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究進行總結(jié)梳理，然后評述已有文獻的不足等。
第三章為理論分析部分，在第二章的基礎(chǔ)上探尋了從整體上進口競爭是如何影響產(chǎn)品質(zhì)量的，其次對來自美國的進口競爭影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的機制進行研究，分析了來自美國的進口競爭如何通過進口中間品、就業(yè)規(guī)模和結(jié)構(gòu)、企業(yè)退出這幾個方面對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。
第四章為數(shù)據(jù)來源與處理、指標測度以及相關(guān)變量的特征性事實。本部分主要陳述了處理樣本數(shù)據(jù)的方法以及對于缺失值和異常值的處理，較為詳細地說明了來自美國的進口競爭是如何測度的，出口產(chǎn)品質(zhì)量的計算方法，從整體情況分析了 2000—2019 年我國進出口貿(mào)易的情況、來自美國的進口占比以及我國出口產(chǎn)品質(zhì)量變化。
第五章為實證部分，在前文的基礎(chǔ)上本文首先使用了逐步回歸，并加入固定效應(yīng)進行回歸，在考慮內(nèi)生性之后選取恰當?shù)墓ぞ咦兞窟\用 2SLS 進行回歸，并且與最初的回歸結(jié)果進行比較。考慮數(shù)據(jù)樣本的自選擇問題、遺漏變量的影響等，為了保證結(jié)果是穩(wěn)健的，采用截尾、縮尾、替換核心解釋量和加入新的控制變量等方法再次進行回歸。其次，為了探究不同企業(yè)性質(zhì)面臨來自美國進口競爭對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響如何時，對貿(mào)易方式、企業(yè)所有制以及是否為高技術(shù)水平企業(yè)三種異質(zhì)性進行探討。最后，為了探尋來自美國進口競爭對出口產(chǎn)品質(zhì)量的具體影響機制，分析了創(chuàng)新投入、進口中間品、就業(yè)規(guī)模和結(jié)構(gòu)、企業(yè)退出這幾個方面。
第六章為結(jié)論和政策建議部分，基于“國內(nèi)外雙循環(huán)”的背景下，強調(diào)擴大內(nèi)需不僅在于量的問題，更注重于質(zhì)量的發(fā)展。我國在來自發(fā)達國家進口競爭的沖擊下，仍需要加強供給側(cè)改革、提升產(chǎn)品質(zhì)量以保持高質(zhì)量發(fā)展和在國際市場上的競爭力，讓國內(nèi)循環(huán)與國際循環(huán)暢通。
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2  國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2.1  關(guān)于進口競爭的相關(guān)研究
隨著全球化進程的推進，進口規(guī)模的擴大伴隨著競爭增加，關(guān)于進口競爭的研究，國內(nèi)外學(xué)者主要從進口競爭對創(chuàng)新、出口績效、成本加成、工資和就業(yè)等方面進行探討。從進口競爭對企業(yè)創(chuàng)新的影響來看，Aghion et al.（2005）發(fā)現(xiàn)競爭對創(chuàng)新的影響主要為兩種，第一種是積極作用的影響即競爭加劇使得創(chuàng)新前的租金小于創(chuàng)新后的租金，企業(yè)將通過創(chuàng)新獲取更高的租金逃離競爭，第二種則是負面的影響，競爭加劇使企業(yè)利潤下降，沒有充足的資金進行研發(fā)投入從而導(dǎo)致創(chuàng)新下降。在此基礎(chǔ)上，Lu & Travis（2012）提出競爭加劇對創(chuàng)新的影響還取決于競爭的開始水平，得出企業(yè)的進口滲透率每增加一個標準差使企業(yè)從事創(chuàng)新的可能性提高了 4.48％。Liu & Carlos（2009）得出進口競爭對于企業(yè)創(chuàng)新具有抑制作用，原因在于在面臨更大的進口競爭時，企業(yè)難以獲得創(chuàng)新的所有好處。Yamashita & Yamauchi（2020）使用 1995—2005 年的數(shù)據(jù)，分析來自中國的進口競爭對日本專利和研發(fā)方面的影響，發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)在進口競爭加劇時會增加專利產(chǎn)出，但是創(chuàng)新的質(zhì)量也會下降。趙宸宇（2020）基于中國企業(yè)的數(shù)據(jù)得出進口競爭增加會降低企業(yè)的創(chuàng)新效率，減少企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，并沒有明顯的證據(jù)表明會增加企業(yè)的創(chuàng)新投入。在進口競爭對創(chuàng)新的影響具有 u 型關(guān)系的理論基礎(chǔ)下，Amiti & Khandelwal（2013）把出口產(chǎn)品質(zhì)量升級當作為創(chuàng)新的代理變量，探討了進口競爭與出口產(chǎn)品質(zhì)量變化的非線性關(guān)系。也有部分國內(nèi)學(xué)者研究了進口競爭對國內(nèi)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量或出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，如劉曉寧和劉磊（2015）認為位于技術(shù)邊界前沿的企業(yè)，進口競爭會促進企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量以維持市場份額，而對位于技術(shù)邊界后端的企業(yè)來說進口競爭會抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量。陳維濤等（2017）認為進口最終產(chǎn)品和中間品而導(dǎo)致的競爭對行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度有負面影響，其中最終產(chǎn)品帶來的進口競爭提高了高技術(shù)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度，而來自中間品的進口競爭對中等技術(shù)行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的提升具有正向作用。 .........................

2.2  關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究
關(guān)于企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的實證研究最早開始于對產(chǎn)品質(zhì)量的測算，早在1987 年，F(xiàn)lam & Helpman（1987）和 Boorstein & Feenstra（1987）都利用價格指數(shù)測算了不同國家和行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，但是后續(xù)的研究發(fā)展并不順利，一個很重要的原因就是對于出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算并沒有被廣泛接受的統(tǒng)一的方法，Schott（2004）的測算方法是早期比較有影響力的，他認為出口的產(chǎn)品價值與相對要素稟賦和出口商的技術(shù)變化有很大的關(guān)系，因此利用美國進出口數(shù)據(jù)測算了出口產(chǎn)品的質(zhì)量。Khandelwal（2010）則利用美國進口產(chǎn)品的數(shù)量和價格估計了產(chǎn)品的質(zhì)量，估計的質(zhì)量顯示出產(chǎn)品市場的質(zhì)量差異范圍或它們的“質(zhì)量階梯”之間存在很大的異質(zhì)性。隨后許多學(xué)者都借鑒了這一做法，國內(nèi)學(xué)者也逐漸開始應(yīng)用這種方法來探究我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量問題，李坤望等（2014）首先分析和總結(jié)了我國產(chǎn)品出口貿(mào)易的變化態(tài)勢、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和國家間進行比較，得出了我國出口產(chǎn)品整體質(zhì)量偏低，并且在加入 WTO 后更加明顯。后續(xù)又有學(xué)者以企業(yè)數(shù)據(jù)反推出口產(chǎn)品質(zhì)量（Gervais，2015），施炳展（2013）在他們的基礎(chǔ)上，利用海關(guān)數(shù)據(jù)測算了中國不同類型企業(yè)不同行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，而這一測度方法也成為國內(nèi)學(xué)者主要參考和借鑒的方法。 從探討出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素文獻上來看，在進口中間品方面，F(xiàn)an et al.（2015）得出關(guān)稅削減導(dǎo)致一個國家的生產(chǎn)商提高其出口商品的質(zhì)量，并提高質(zhì)量差異范圍較大的行業(yè)的出口價格。Bas & Strauss-Kahn（2015）認為貿(mào)易自由化會提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量，并且中間品的質(zhì)量提升在其中發(fā)揮了重要的作用，這主要是中間品貿(mào)易自由化的影響。李秀芳和施炳展（2016）著重考察了中間品多元化，發(fā)現(xiàn)這一特點對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升至關(guān)重要，但是這一影響在不同性質(zhì)的企業(yè)中有比較大的差異，這很有可能與企業(yè)對中間品的分解吸收能力有關(guān)。許家云等（2017）基于中國企業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)中間品的進口很大程度上促進了企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量提升，并進一步探究了其中可能的影響渠道，這一影響因企業(yè)特征不同而有不同的異質(zhì)性作用。
....................................

3  理論分析.................................... 12
3.1  進口競爭對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的整體影響...................................... 12
3.2  進口競爭對產(chǎn)品質(zhì)量的影響機制分析..................................... 13
4  數(shù)據(jù)來源與相關(guān)變量描述..................................... 17
4.1  特征事實描述.............................................. 17
4.1.1  中國進口貿(mào)易的發(fā)展........................... 17
4.1.2  中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量現(xiàn)狀與趨勢分析........................................ 19
5  來自美國進口競爭與中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的實證分析.................................. 25
5.1  基準回歸...................................... 25
5.2  穩(wěn)健性檢驗和內(nèi)生性處理............................ 26 

5  來自美國的進口競爭與中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的實證分析

5.1  基準回歸
本文基于匹配后得到 2000—2013 年的非平衡面板數(shù)據(jù)實證分析來自美國的進口競爭與中國制造企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量兩者的關(guān)系，基準回歸具體結(jié)果如表 5-1。下表第（1）列僅對來自美國的進口競爭與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量兩個變量進行回歸分析，在第（2）列至第（7）列逐步加入控制變量進行回歸分析。根據(jù)基準回歸結(jié)果分析得出，第（1）列的回歸結(jié)果表明來自美國的進口競爭企業(yè)對中國進出口企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響顯著為正，來自美國的進口競爭每增加 1%，企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升 0.0025 個百分點，這是由于本文的出口產(chǎn)品質(zhì)量是標準化過后的取值為[0,1]之間，相對于中國企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量而言來自美國的進口競爭的值相對較大即核心解釋變量波動程度較大才導(dǎo)致企業(yè)層面出口產(chǎn)品質(zhì)量較小的波動。回歸結(jié)果與已有研究一致，有效地證明了來自美國的進口競爭在中國進出口企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的過程有著重要的作用。
在第（2）列中，企業(yè)生產(chǎn)率（tfp）的影響系數(shù)為正，表明生產(chǎn)率水平的高低是影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素。當企業(yè)生產(chǎn)率不斷上升，更多企業(yè)進入出口市場，增大了出口規(guī)模，同時生產(chǎn)率增加會形成規(guī)模經(jīng)濟，從而降低生產(chǎn)的邊際成本（錢學(xué)鋒，2016），企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本越低則企業(yè)能更加自由地支配資金，加大研發(fā)投入，從而生產(chǎn)出更高質(zhì)量的產(chǎn)品。企業(yè)規(guī)模（scale）估計系數(shù)都顯著為正，因為企業(yè)規(guī)模與其應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營中的各種風險以及解決貿(mào)易中資金約束的能力具有正相關(guān)關(guān)系，從而企業(yè)規(guī)模越大能夠獲得更好的出口績效。企業(yè)自身現(xiàn)金流（cf）的系數(shù)均顯著為正，意味著企業(yè)自身現(xiàn)金流數(shù)值越大則融資約束較小，企業(yè)研發(fā)、進口中間品、人力資本等投入需要大量資金的支撐，企業(yè)自身現(xiàn)金流越大使出口產(chǎn)品質(zhì)量提升越明顯。人力資本（hc）與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量也顯著為正，此結(jié)論與理論相符;  人力資本水平越高代表工人的技術(shù)水平和工作效率增加，有助于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。產(chǎn)業(yè)集中程度的系數(shù)也顯著為正且其數(shù)值較大，產(chǎn)業(yè)集中程度越高則企業(yè)壟斷程度大而市場競爭較小，一般而言市場競爭對于產(chǎn)品質(zhì)量影響的作用有兩種，一種是“逃離競爭”作用，而另一種則是“氣餒效應(yīng)”，即競爭減少了壟斷企業(yè)的利潤，抑制企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量升級，本文產(chǎn)業(yè)集中程度越高、競爭越小而企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高可能是由于“氣餒效應(yīng)”。
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6  結(jié)論與政策建議
貿(mào)易開放為中國經(jīng)濟的高速增長做出了重要貢獻，中國作為綜合大國的實力也是不斷增強，中美貿(mào)易順差使貿(mào)易摩擦愈演愈烈。根據(jù)《關(guān)于擴大進口促進對外貿(mào)易平衡發(fā)展的意見》，為了緩解我國的供需矛盾，盡力滿足我國消費者的多樣化需求，提升國民的生活水平，同時大力發(fā)掘國內(nèi)的消費潛力，維持經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展，我國期望增加進口以增強國內(nèi)經(jīng)濟活力，促進經(jīng)濟平衡發(fā)展，逐步邁向高質(zhì)量發(fā)展階段。
近年來，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展遇到瓶頸，通過進出口貿(mào)易帶動國內(nèi)的消費和投資就顯得格外重要，一方面擴大進出口可以減小我國長期存在的貿(mào)易順差，改善和維系與世界各國間的貿(mào)易關(guān)系，同時也能促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的更新升級，增強國內(nèi)產(chǎn)品的國際競爭力，逐步實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。美國作為中國最大的貿(mào)易伙伴，與中國的貿(mào)易往來頻繁，但是近年來中美之間的貿(mào)易摩擦不斷，這其中既有政治因素，也有美國對中國巨大的貿(mào)易順差的不滿，我國加大進口，特別是加大從美國的進口既可以緩解中美的矛盾，也能促進自身的經(jīng)濟健康有序發(fā)展。但是簡單的擴大從美國的進口也會帶來其他的問題，這能否真的發(fā)揮作用很大程度上也要看美國的反應(yīng)，只有在平等互惠的前提下才能順利發(fā)展，并且擴大進口對國內(nèi)企業(yè)的沖擊也是一個值得考慮的問題。特別是隨著進口規(guī)模的擴大，進口競爭加劇會對國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生什么樣的影響?
本文測算了行業(yè)層面的核心解釋變量來自美國的進口競爭和企業(yè)層面的被解釋變量中國企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，探尋了來自美國的進口競爭對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響以及具體的影響機制。根據(jù)實證研究本文得出的結(jié)論如下：來自美國的進口競爭對中國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量顯著為正，其他的變量，如企業(yè)規(guī)模、人力資本、企業(yè)生產(chǎn)率、行業(yè)集中度、企業(yè)年齡等也是影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素。并且，本文在基準回歸的基礎(chǔ)上做了一系列穩(wěn)健性檢驗，并探討了內(nèi)生性問題的影響，最后的結(jié)論顯示本文的結(jié)果是很穩(wěn)健的。隨后，本文從不同方面得出來自美國的進口競爭對一般貿(mào)易企業(yè)、低技術(shù)水平企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更加明顯。本文進一步研究了來自美國的進口競爭影響國內(nèi)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的具體機制，發(fā)現(xiàn)來自美國的進口競爭抑制了企業(yè)的創(chuàng)新投入而更多是通過進口中間品、就業(yè)層面的因素（就業(yè)規(guī)模和就業(yè)結(jié)構(gòu)）、企業(yè)退出來影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。
參考文獻（略）