青崗坪煤礦選煤廠建設項目風險管理研究
時間：2020-05-23 來源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇項目管理論文，本論文對青崗坪煤礦選煤廠建設項目的風險展開識別和評估分析。同時利用層次研究法，運算得到不同風險的權重數值，結合綜合模糊評價法對識別的風險進行評估、研究，并基于此給出了相應的應對方法，具有積極的現實價值，論文的成果為：（1）識別了此項目的風險。一共劃分為技術方案、經濟、市場、組織管理、自然環境、政策六個方面的風險，同時進行了相應的分析。（2）選擇得到該項目中的風險因素，運用層次分析法法對項目建設的風險完成了權重賦值，結合模糊綜合評價法得到了在青崗坪煤礦選煤廠建設項目中技術方案風險、經濟風險為重要風險、市場風險為中等風險，組織管理風險、自然環境風險、政策風險為一般風險。
1 緒論
1.1 研究背景及意義
煤炭作為后續經濟發展的重要能源，在一次能源以及清洗結構的占比是 69%左右。參考相關機構的預測資料，發展至 2020 年的消費量占比大約為一次能源的 55%，實際的規模為 38 億噸；發展至 2050 年的時候，煤炭消費占比大約為 50%。我國正積極發展低碳經濟和循環經濟，煤炭在一次能源結構中的比重將逐漸下降，但煤炭資源的富有性以及價格的廉價性，未來將會轉變為清潔能源等，使得其在未來的經濟以及社會發展進程中，依舊有著重要的基礎地位以及影響力，煤炭仍將是中國的主要能源。因此，在今后相當長的一段時期內，煤炭產業仍將是我國能源的支柱產業，并有著廣闊的發展前景。
但是因為當前煤炭的產出以及實用活動，造成了顯著的環境污染以及浪費等問題。當前選煤廠依賴自身最新的技術，從而實現更高的產品質量以及整體的附加值參數，提升系統的綜合利用率，不僅可以實現能源的節約效果，控制所存在的環境污染，形成較為豐富的社會效益，發展為新的可持續發展機制，同時有助于強化公司的競爭力，增加整體的市占率，提升公司的社會效益，加速區域經濟的發展進程。伴隨政府針對環保以及資源運用的高度關注，同時也需要考慮煤炭消費對應質量與品種要求的不斷增加，近些年中國的選煤工業體系實現了較為高速的增長。當前伴隨選煤廠建設的技術需求持續提升，產能規模有著顯著的增長，選煤廠的升級建設周期不斷增加、工程項目的復雜性以及資金的需求有一定的提升，所存在的不確定性有著持續的提升。
針對在選煤廠建設項目過程中可能出現的上述困難與風險，對該項目進行有效的風險識別與管控就顯得尤為重要。尤其是量化風險，需要積極進行風險管理，在確保項目進度以及質量的基礎上，盡可能的控制所存在的成本，作為開展選煤廠建設的基礎。
本文以青崗坪煤礦選煤廠建設工作作為基本的案例，依靠風險識別、評估、應對以及控制四個基本程序，進而針對項目的潛在風險開展有效的識別以及評價，積極擬定配套的應對與控制策略，為項目的風險管理以及可行分析實現可靠的參照，提升項目的整體效益，降低項目風險。以保證青崗坪煤礦選煤廠建設項目管理順利進行。
.......................
1.2 國內外研究現狀
1.2.1 選煤廠建設項目研究現狀綜述
在 50 年代的時候，中國的選煤廠規模只有 10 余座，這些公司所支持的原煤入洗量有 1360 萬噸。伴隨改革開放的不斷推進，中國的選煤產業實現了較為迅速的增長，這使得公司的數量與原煤入洗效率都有著顯著的優勢。特大型選煤廠（規模大于 1000 萬t/a）的數量為 41 座，實際的規模以及數目都有著持續的增長。中國獨立設計的首個選煤廠作為地處平朔安家嶺的廠房，其可以實現超計劃的指標，作為非常成功的大型項目。在 2008 年的時候，寧魯煤電的任家莊選煤廠，積極運用了 EPC 承包的方案來運行，實現較好的投資回報。
2 項目風險管理理論概述
2.1 項目風險管理概念
2.1.1 風險理論
風險指的是在某個具體的時間范圍內或市場環境中，公司希望完成的業務目標和最終成績二者間的差距。一般來說，就是指作用于公司正常運作目的實現的多種難以預估的商業活動。風險事件是不會被人的主觀因素決定的，是隨著客觀現象的變化而進行相應的改變，人們只能借助一定的手段和方法最大程度上減輕其出現的可能性，盡量使風險后果和損失減小，在一般環境下，風險無法被全部排除在外。其有四大特點：不可避免性，損失性，一定的可預知性，變化性。
不可避免性的含義是指從宏觀角度上來講風險事件的發生是不能被完全把控的，其產生的時間節點、環境、主體等內容是難以預料和確定的。
損失性指的是通常風險事件爆發之后的后果是具備破壞性的，不僅會帶來利益減少，還十分容易給外界造成負面消極作用和后果，更嚴重的還可能引發公民的人身權益損害事故，最終造成項目的破產。
3.1 選煤廠項目建設背景...............................15
3.1.1 建設單位概況..................................... 15
3.1.2 項目建設位置及地理概況............................. 15
4 青崗坪煤礦選煤廠建設項目風險評價...................................22
4.1 項目風險識別....................................22
4.1.1 技術方案風險.................................. 23
4.1.2 經濟風險..................................... 24
5 項目風險應對措施及監測監控.......................................46
5.1 項目風險應對措施................................................46
5.1.1 重要風險應對措施.................................... 46
5.1.2 中等風險應對措施................................. 48
5 項目風險應對措施及監測監控
1 緒論
1.1 研究背景及意義
煤炭作為后續經濟發展的重要能源，在一次能源以及清洗結構的占比是 69%左右。參考相關機構的預測資料，發展至 2020 年的消費量占比大約為一次能源的 55%，實際的規模為 38 億噸；發展至 2050 年的時候，煤炭消費占比大約為 50%。我國正積極發展低碳經濟和循環經濟，煤炭在一次能源結構中的比重將逐漸下降，但煤炭資源的富有性以及價格的廉價性，未來將會轉變為清潔能源等，使得其在未來的經濟以及社會發展進程中，依舊有著重要的基礎地位以及影響力，煤炭仍將是中國的主要能源。因此，在今后相當長的一段時期內，煤炭產業仍將是我國能源的支柱產業，并有著廣闊的發展前景。
但是因為當前煤炭的產出以及實用活動，造成了顯著的環境污染以及浪費等問題。當前選煤廠依賴自身最新的技術，從而實現更高的產品質量以及整體的附加值參數，提升系統的綜合利用率，不僅可以實現能源的節約效果，控制所存在的環境污染，形成較為豐富的社會效益，發展為新的可持續發展機制，同時有助于強化公司的競爭力，增加整體的市占率，提升公司的社會效益，加速區域經濟的發展進程。伴隨政府針對環保以及資源運用的高度關注，同時也需要考慮煤炭消費對應質量與品種要求的不斷增加，近些年中國的選煤工業體系實現了較為高速的增長。當前伴隨選煤廠建設的技術需求持續提升，產能規模有著顯著的增長，選煤廠的升級建設周期不斷增加、工程項目的復雜性以及資金的需求有一定的提升，所存在的不確定性有著持續的提升。
針對在選煤廠建設項目過程中可能出現的上述困難與風險，對該項目進行有效的風險識別與管控就顯得尤為重要。尤其是量化風險，需要積極進行風險管理，在確保項目進度以及質量的基礎上，盡可能的控制所存在的成本，作為開展選煤廠建設的基礎。
本文以青崗坪煤礦選煤廠建設工作作為基本的案例，依靠風險識別、評估、應對以及控制四個基本程序，進而針對項目的潛在風險開展有效的識別以及評價，積極擬定配套的應對與控制策略，為項目的風險管理以及可行分析實現可靠的參照，提升項目的整體效益，降低項目風險。以保證青崗坪煤礦選煤廠建設項目管理順利進行。
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1.2 國內外研究現狀
1.2.1 選煤廠建設項目研究現狀綜述
在 50 年代的時候，中國的選煤廠規模只有 10 余座，這些公司所支持的原煤入洗量有 1360 萬噸。伴隨改革開放的不斷推進，中國的選煤產業實現了較為迅速的增長，這使得公司的數量與原煤入洗效率都有著顯著的優勢。特大型選煤廠（規模大于 1000 萬t/a）的數量為 41 座，實際的規模以及數目都有著持續的增長。中國獨立設計的首個選煤廠作為地處平朔安家嶺的廠房，其可以實現超計劃的指標，作為非常成功的大型項目。在 2008 年的時候，寧魯煤電的任家莊選煤廠，積極運用了 EPC 承包的方案來運行，實現較好的投資回報。
在有關選煤廠的具體項目管理，國內的專家與學者基于多種視角，采用多種方案開展配套的分析以及實踐。青泉（2002）基于選煤廠的相關質量控制，在整體過程的監理工作的實踐開展對應的總結以及探討[1]。肖迎新等（2002）基于經濟評價的視角，針對陳四樓選煤廠的評價方案開展分析，提出這一項目使用增量法開展對應的評價[2]；周永超（2008）基于財務角度分析問題，綜合實踐工作與配套的標準，基于項目的財務視角，綜合具體的工作和有關的標準，基于選煤廠的盈虧均衡問題開展研究，工程建設的歸類問題等開展分析[3]。荊萍（2012）以及劉峰（2011）分析工程項目的整體承包方案以及管理。荊萍采用特定的項目為基礎，探討招標文件的編制、優化以及補充，探討整體的管理與驗收等經驗[4]，劉峰基于項目作為實際案例，針對 EPC 總承包管理方式的經驗開展，而且也形成相關的優化條款、審查機制，“以包代管，包而不管”在 EPC 承包體系中的各類問題[5]。李海（2014）、崔亞林（2015）探討安裝環節中的管理技術[6-7]；孔忠偉（2014）分析管理的具體可行方案[8]。張?。?012）對不連溝選煤廠的整體承包項目，針對其開展配套的風險識別以及研究，最終形成配套的風險防范措施，但這一分析僅僅考慮設計、施工以及合同風險，并未考慮相關選煤廠的項目遭遇的風險[9]。當前，中國基于風險管理的分析探討項目的文章相對偏少，需要更進一步的分析，以此來更好的識別選煤廠建設項目的風險，從而提升風險防范和應對能力。
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2 項目風險管理理論概述
2.1 項目風險管理概念
2.1.1 風險理論
風險指的是在某個具體的時間范圍內或市場環境中，公司希望完成的業務目標和最終成績二者間的差距。一般來說，就是指作用于公司正常運作目的實現的多種難以預估的商業活動。風險事件是不會被人的主觀因素決定的，是隨著客觀現象的變化而進行相應的改變，人們只能借助一定的手段和方法最大程度上減輕其出現的可能性，盡量使風險后果和損失減小，在一般環境下，風險無法被全部排除在外。其有四大特點：不可避免性，損失性，一定的可預知性，變化性。
不可避免性的含義是指從宏觀角度上來講風險事件的發生是不能被完全把控的，其產生的時間節點、環境、主體等內容是難以預料和確定的。
損失性指的是通常風險事件爆發之后的后果是具備破壞性的，不僅會帶來利益減少，還十分容易給外界造成負面消極作用和后果，更嚴重的還可能引發公民的人身權益損害事故，最終造成項目的破產。
一定的可預知性指的是對于風險事件產生的導火索、過程以及后果在客觀上存在某種可預知程度，借助有關數據和調查信息，結合數學計算、分析實現對風險的預測。
變化性是屬于哲學范疇。風險由于市場因素和外界環境的改變而產生一定變化，因此，應該用隨機應變的態度來處理風險問題。風險指數是造成風險爆發的各種可能的緣由，大致上可以將其劃分為外部風險指數，內部風險指數以及素質風險指數。
外部風險指數是不會由于人的主觀想法決定的，并且會直接風險的爆發。
內部風險指數是風險監管主體對于工作的大意，是主觀人為范疇之內的因素。素質風險指數是道德素質不高產生的風險指數。風險事故是受到單個或者多個因素影響導致的項目破產事故。
風險事故存在一定的無法預知性，這種難以預測性是由于風險評判水平有限，部分風險事故能夠預先評估，但大部分事故無法提前預知，會隨著外部環境和市場因素的改變而改變。風險破產是指因為風險事故導致的項目失敗。可以將其劃分為直接和間接兩種。前者包括經濟利益損失等，后者主要是無形資產比如商業信譽方面的損失。
變化性是屬于哲學范疇。風險由于市場因素和外界環境的改變而產生一定變化，因此，應該用隨機應變的態度來處理風險問題。風險指數是造成風險爆發的各種可能的緣由，大致上可以將其劃分為外部風險指數，內部風險指數以及素質風險指數。
外部風險指數是不會由于人的主觀想法決定的，并且會直接風險的爆發。
內部風險指數是風險監管主體對于工作的大意，是主觀人為范疇之內的因素。素質風險指數是道德素質不高產生的風險指數。風險事故是受到單個或者多個因素影響導致的項目破產事故。
風險事故存在一定的無法預知性，這種難以預測性是由于風險評判水平有限，部分風險事故能夠預先評估，但大部分事故無法提前預知，會隨著外部環境和市場因素的改變而改變。風險破產是指因為風險事故導致的項目失敗。可以將其劃分為直接和間接兩種。前者包括經濟利益損失等，后者主要是無形資產比如商業信譽方面的損失。
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3 青崗坪煤礦選煤廠建設項目概況.....................................142.2 項目風險管理原則
項目風險監管工作的執行中務必依照下面三個準則最大程度上減輕風險事故導致的損害：
（1）合理性準則。風險監管工作中依照“合理性”，而不是“最大效益型”準則，只要可以實現公司經營的目標，在整個項目流程中可以出現相對的不確定因素，絕非必須完全排除風險。
項目風險監管工作的執行中務必依照下面三個準則最大程度上減輕風險事故導致的損害：
（1）合理性準則。風險監管工作中依照“合理性”，而不是“最大效益型”準則，只要可以實現公司經營的目標，在整個項目流程中可以出現相對的不確定因素，絕非必須完全排除風險。
（2）成本最小性準則。相關人員在規劃風險監管工作時必須照顧到成分費用方面，借助性價比高的形式將項目的利益損失減小到合理范疇之內，所以必須對成本做出認真地研究和高效的管理。
（3）綜合性準則。規劃項目風險監管工作是還應當參考附近環境和有關的外界條件對于項目風險的作用，除此之外項目制定主體要按照有關法律規范，保障風險監管工作不違背有關條文的規定。
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（3）綜合性準則。規劃項目風險監管工作是還應當參考附近環境和有關的外界條件對于項目風險的作用，除此之外項目制定主體要按照有關法律規范，保障風險監管工作不違背有關條文的規定。
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3.1 選煤廠項目建設背景...............................15
3.1.1 建設單位概況..................................... 15
3.1.2 項目建設位置及地理概況............................. 15
4 青崗坪煤礦選煤廠建設項目風險評價...................................22
4.1 項目風險識別....................................22
4.1.1 技術方案風險.................................. 23
4.1.2 經濟風險..................................... 24
5 項目風險應對措施及監測監控.......................................46
5.1 項目風險應對措施................................................46
5.1.1 重要風險應對措施.................................... 46
5.1.2 中等風險應對措施................................. 48
5 項目風險應對措施及監測監控
5.1 項目風險應對措施
通常來說，項目風險控制方法主要為兩種思路，一種是防患于未然，還未出現或者萌芽就進行消除。另一種是積極補救，消除不利影響。在風險管理中，應該結合運用。風險應對工作主要為規避、防范、轉移等多種方式。
5.1.1 重要風險應對措施
（1）技術方案內容風險控制
技術方案是一個建設項目的核心與前提，是一個項目工程施工的依據。不合理的技術方案帶來的不確定性是往往都是較為嚴重的，方案設計不合理，甚至會對整個項目的生命周期產生影響。
開發理想的運輸方案。廠內、入廠以及出廠運輸從原料到產品生成的全部過程。廠內運輸生產時原煤的運輸過程對選煤廠運輸線路的建設影響很大，應盡量的減少運輸皮帶的轉載，降低煤塵堆積此生災害風險的發生。產外運輸受地形影響作用比較明顯，選煤廠區域跟鐵路的高程差距比較大，鐵路裝車位置跟選煤廠保持一定的距離，十分不便，這里可以考慮設定獨立的發運站，同時運用遠程傳送帶的方式將原料運輸到煤運站，進而通過鐵路方式對外源源不斷的運送。對于產品、煤矸石等而言，應該按照市場需求狀態、時間分配方案等進行設計相應的運輸方案。
通常來說，項目風險控制方法主要為兩種思路，一種是防患于未然，還未出現或者萌芽就進行消除。另一種是積極補救，消除不利影響。在風險管理中，應該結合運用。風險應對工作主要為規避、防范、轉移等多種方式。
5.1.1 重要風險應對措施
（1）技術方案內容風險控制
技術方案是一個建設項目的核心與前提，是一個項目工程施工的依據。不合理的技術方案帶來的不確定性是往往都是較為嚴重的，方案設計不合理，甚至會對整個項目的生命周期產生影響。
開發理想的運輸方案。廠內、入廠以及出廠運輸從原料到產品生成的全部過程。廠內運輸生產時原煤的運輸過程對選煤廠運輸線路的建設影響很大，應盡量的減少運輸皮帶的轉載，降低煤塵堆積此生災害風險的發生。產外運輸受地形影響作用比較明顯，選煤廠區域跟鐵路的高程差距比較大，鐵路裝車位置跟選煤廠保持一定的距離，十分不便，這里可以考慮設定獨立的發運站，同時運用遠程傳送帶的方式將原料運輸到煤運站，進而通過鐵路方式對外源源不斷的運送。對于產品、煤矸石等而言，應該按照市場需求狀態、時間分配方案等進行設計相應的運輸方案。
提升煤倉儲藏能力。此次項目中的發運站因為場地空間受限，儲存煤炭量減少，所以此次設計中需要變大存儲能力，具體原煤儲藏方式應結合現場實際情況。
做好組織施工設計。由于此次項目時間跨度比較大，施工周期長，為了能夠實現預期的進度安排，要求項目運行小組對生產人員、管理人員等不同崗位合理分配、科學設定，從而保持團結和高效協作，促進項目的盡快完成。案例選煤廠運用了很多技術前沿的設備以及機械設施，其在安裝以及調試的過程中需要很長的時間，進而設計科學工序的問題十分關鍵。篩選能力過硬的工人，同時在上崗進行相應的培訓工作，熟練操作設備，促進項目的進展和安全推進。
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做好組織施工設計。由于此次項目時間跨度比較大，施工周期長，為了能夠實現預期的進度安排，要求項目運行小組對生產人員、管理人員等不同崗位合理分配、科學設定，從而保持團結和高效協作，促進項目的盡快完成。案例選煤廠運用了很多技術前沿的設備以及機械設施，其在安裝以及調試的過程中需要很長的時間，進而設計科學工序的問題十分關鍵。篩選能力過硬的工人，同時在上崗進行相應的培訓工作，熟練操作設備，促進項目的進展和安全推進。
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6 結論與展望
此次論文基于項目風險管理理論，選擇選煤廠建設項目為研究對象，結合工程管理、風險劃分、風險管理方法和原則等內容進行論述分析，進而把握了風險管理的含義、特征、重要過程等。同時從風險管理的立場出發，將學習到的知識運用到實踐中。當下我國已經創建了較多的大規模選煤廠，當下的在該領域研究成果不少，不過大多關注的是技術方案、可行性指標等問題，對于項目風險的問題研究不多，此次論文是一大補充。本論文對青崗坪煤礦選煤廠建設項目的風險展開識別和評估分析。同時利用層次研究法，運算得到不同風險的權重數值，結合綜合模糊評價法對識別的風險進行評估、研究，并基于此給出了相應的應對方法，具有積極的現實價值，論文的成果為：
（1）識別了此項目的風險。一共劃分為技術方案、經濟、市場、組織管理、自然環境、政策六個方面的風險，同時進行了相應的分析。
（2）選擇得到該項目中的風險因素，運用層次分析法法對項目建設的風險完成了權重賦值，結合模糊綜合評價法得到了在青崗坪煤礦選煤廠建設項目中技術方案風險、經濟風險為重要風險、市場風險為中等風險，組織管理風險、自然環境風險、政策風險為一般風險。
（3）按照識別得到的重要、中等風險對應其權重值相對較高的二級風險因素，給出了技術方案內容風險、技術方案可行性風險、成本變化風險、產品價格風險的應對方案。結合項目的特點，給出了創建風險控制體系、強化風險管理觀念、開發性能全面的計算機系統的建議。
不過本文仍具有明顯的不足。比如在風險的識別、評價環節中，受專家的個人事務等因素的影響，AHP 法的得到的結果還需進一步驗證考核。
此次論文基于項目風險管理理論，選擇選煤廠建設項目為研究對象，結合工程管理、風險劃分、風險管理方法和原則等內容進行論述分析，進而把握了風險管理的含義、特征、重要過程等。同時從風險管理的立場出發，將學習到的知識運用到實踐中。當下我國已經創建了較多的大規模選煤廠，當下的在該領域研究成果不少，不過大多關注的是技術方案、可行性指標等問題，對于項目風險的問題研究不多，此次論文是一大補充。本論文對青崗坪煤礦選煤廠建設項目的風險展開識別和評估分析。同時利用層次研究法，運算得到不同風險的權重數值，結合綜合模糊評價法對識別的風險進行評估、研究，并基于此給出了相應的應對方法，具有積極的現實價值，論文的成果為：
（1）識別了此項目的風險。一共劃分為技術方案、經濟、市場、組織管理、自然環境、政策六個方面的風險，同時進行了相應的分析。
（2）選擇得到該項目中的風險因素，運用層次分析法法對項目建設的風險完成了權重賦值，結合模糊綜合評價法得到了在青崗坪煤礦選煤廠建設項目中技術方案風險、經濟風險為重要風險、市場風險為中等風險，組織管理風險、自然環境風險、政策風險為一般風險。
（3）按照識別得到的重要、中等風險對應其權重值相對較高的二級風險因素，給出了技術方案內容風險、技術方案可行性風險、成本變化風險、產品價格風險的應對方案。結合項目的特點，給出了創建風險控制體系、強化風險管理觀念、開發性能全面的計算機系統的建議。
不過本文仍具有明顯的不足。比如在風險的識別、評價環節中，受專家的個人事務等因素的影響，AHP 法的得到的結果還需進一步驗證考核。
參考文獻（略）
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