本論文實證分析了國有企業(yè)比重對制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響，不僅從整體制造業(yè)出發(fā)，還將其按要素密集度分為勞動/資本/資本和技術(shù)密集型行業(yè)，按研發(fā)密度分為低技術(shù)/中技術(shù)/高技術(shù)行業(yè)，按提供生產(chǎn)資料和生產(chǎn)消費資料分為輕工業(yè)和重工業(yè)，研究不同行業(yè)中的國有企業(yè)比重對出口復(fù)雜度影響的異質(zhì)性；此外，本文還分析了國有企業(yè)比重影響制造業(yè)出口復(fù)雜度的機(jī)制。

第一章緒論

第一節(jié) 研究背景及意義
一、選題背景
改革開放以來，中國通過承接發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、融入國際分工體系，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，中國制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與提升促進(jìn)了中國對外貿(mào)易的迅猛增長。1978 年中國貨物出口貿(mào)易總額占全球貨物出口貿(mào)易總額比重為 1.27%，2018 年這一數(shù)字上升到12.77%，中國貿(mào)易進(jìn)出口總額為 4.62 萬億美元（約合人民幣 30.51 萬億元），占全球貿(mào)易總額的 11.75%，貨物出口額、進(jìn)出口總額均位居全球第一（UN Comtrade），中國對外貿(mào)易的奇跡式增長使得中國在國際貿(mào)易中扮演越來越重要的角色。2019 年中國對外貿(mào)易受到中美貿(mào)易摩擦和制造業(yè)疲軟等因素影響，中國進(jìn)出口總額 4.58 萬億美元（約合人民幣 31.54 萬億元），同比下降-1%（美元名義下），中國出口商品總額同比增長 0.5%（美元名義下），保持正增長，中國仍是全球最大的貿(mào)易國。

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第二節(jié) 研究思路和結(jié)構(gòu)安排
一、研究思路
本文使用出口復(fù)雜度衡量出口競爭力和出口技術(shù)水平，并研究國有企業(yè)比重對制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響。為了對出口復(fù)雜度概念和研究現(xiàn)狀有清晰的認(rèn)識，本文首先對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納整理，主要分為三類：出口復(fù)雜度的測度方法、出口復(fù)雜度水平研究、國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的相關(guān)研究。接著分析了國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的理論和作用機(jī)制。然后對國有企業(yè)比重和中國制造業(yè)出口復(fù)雜度測算結(jié)果展開分析，根據(jù)國內(nèi)外文獻(xiàn)，本文選取學(xué)界常用的 Hausmann 等（2007）方法，并借鑒姚洋和張曄（2008）方法剔除進(jìn)口貿(mào)易中的制造品的影響，使用 UNComtrade 數(shù)據(jù)，計算出中國 2000-2018 年 26 個制造行業(yè)出口復(fù)雜度數(shù)據(jù)。最后，本文使用上述數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型和全面 FGLS 回歸方法，實證分析了國有企業(yè)比重對出口復(fù)雜度的影響，并進(jìn)行行業(yè)異質(zhì)性分析、影響機(jī)制分析和穩(wěn)健性檢驗。基于上述研究，本文在最后提出了針對性的政策建議。
二、結(jié)構(gòu)安排
本文分為六章，每章的具體內(nèi)容安排如下：
第一章是本文的緒論。該部分分為三節(jié)，第一節(jié)是選題背景和研究意義；第二節(jié)是研究思路和結(jié)構(gòu)安排；第三節(jié)是本文創(chuàng)新點和不足之處。
第二章是文獻(xiàn)綜述。該部分分為三節(jié)，從三個角度梳理了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于出口復(fù)雜度和國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的文獻(xiàn)。第一節(jié)是關(guān)于出口復(fù)雜度概念和測度方法的文獻(xiàn)；第二節(jié)是對中國出口復(fù)雜度的具體研究，主要從國家層面、省級層面、行業(yè)層面和企業(yè)層面四個角度展開；第三節(jié)是國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的相關(guān)研究。
第三章是國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的理論和機(jī)制分析。該部分分為三節(jié)，第一節(jié)分析了出口復(fù)雜度概念的理論來源，分別從比較優(yōu)勢和生產(chǎn)能力理論對出口復(fù)雜度進(jìn)行闡述；第二節(jié)分析了國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的理論；第三節(jié)分析了國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的機(jī)制。
第四章是國有企業(yè)比重和中國制造業(yè)出口復(fù)雜度測算結(jié)果分析。該部分分為三節(jié)，第一節(jié)對國有企業(yè)比重數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；第二節(jié)介紹了本文測算出口復(fù)雜度的方法和數(shù)據(jù)來源；第三節(jié)分別從國家層面和行業(yè)層面研究中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的現(xiàn)狀和變化趨勢，并將剔除進(jìn)口貿(mào)易中的制成品影響前后的中國出口復(fù)雜度進(jìn)行比較。
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第二章 文獻(xiàn)綜述

第一節(jié) 出口復(fù)雜度測度方法
出口復(fù)雜度最早可追溯到 Michaely（1984）提出的貿(mào)易專業(yè)化指標(biāo)，貿(mào)易專業(yè)化指標(biāo)用來衡量出口產(chǎn)品所包含的復(fù)雜度和技術(shù)含量，Michaely 認(rèn)為一國或特定產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品復(fù)雜程度和技術(shù)含量與該國或地區(qū)的人均 GDP 正相關(guān)，因此其將出口一產(chǎn)品的所有國家或地區(qū)的人均 GDP 進(jìn)行加權(quán)，權(quán)重為一國該產(chǎn)品出口額占世界該產(chǎn)品出口總額的比例，以此得到衡量產(chǎn)品復(fù)雜度和技術(shù)含量的貿(mào)易專業(yè)化指標(biāo)。關(guān)志雄（2002）在 Michaely（1984）基礎(chǔ)上，提出了和出口復(fù)雜度相似的出口高度化指標(biāo)，國家出口高度化指標(biāo)分兩步計算，第一步計算以人均 GDP 衡量的產(chǎn)品技術(shù)附加值，將一產(chǎn)品在各出口國中附加值占比為權(quán)重，以人均 GDP 為權(quán)數(shù)，該方法最后計算出來的產(chǎn)品技術(shù)附加值和國家人均 GDP 具有可比性；第二步計算各國出口結(jié)構(gòu)的高度化，建立在“高附加值的產(chǎn)品占總出口額比例越高，該國出口結(jié)構(gòu)越高度化”的假設(shè)上，以各產(chǎn)品附加值指數(shù)為權(quán)數(shù)，各產(chǎn)品出口額占該國總出口額比重為權(quán)重。Hausmannetal.（2005）1首次提出國家層面的出口復(fù)雜度，基于出口復(fù)雜度提出兩步計算法，第一步先計算產(chǎn)品對應(yīng)的人均收入指標(biāo)（PRODY），以人均 GDP 為權(quán)數(shù)，以出口的相對份額為權(quán)重，即顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，使用相對份額而非絕對份額，剔除國家出口規(guī)模的影響，使得一些出口貿(mào)易額較小的國家也能被賦予較高的比重；第二步計算國家出口復(fù)雜度，以產(chǎn)品復(fù)雜度為權(quán)數(shù)，以各產(chǎn)品出口額占國家出口額比例為權(quán)重。
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第二節(jié) 中國出口復(fù)雜度研究
根據(jù) Hausmann 等（2007）測度出口復(fù)雜度的方法，在計算產(chǎn)品出口復(fù)雜度后，可進(jìn)一步計算國家或區(qū)域?qū)用娴某隹趶?fù)雜度，盡管許多學(xué)者對出口復(fù)雜度的測度方法進(jìn)行了調(diào)整，但研究內(nèi)容多集中在國家層面的研究，許多中國學(xué)者基于中國經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展不均衡的問題，在省際層面對中國出口復(fù)雜度進(jìn)行了探討，此外，還有少量文獻(xiàn)基于行業(yè)和企業(yè)層面對出口復(fù)雜度進(jìn)行研究。
一、國家層面的出口復(fù)雜度
眾多學(xué)者使用跨國數(shù)據(jù)研究國家層面的中國出口復(fù)雜度。Rodrik（2006）采用Hausmann 等（2005）的方法，基于 HS 分類下 6 位碼數(shù)據(jù)對中國出口復(fù)雜度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)中國的出口復(fù)雜度遠(yuǎn)高于同收入水平的國家，這一觀點被稱為 Rodrik 悖論，Schott（2008）采用出口相似度指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國與 OECD 國家的出口相似度指數(shù)遠(yuǎn)高于同等人均 GDP 的其他國家，Jarreau 和 Poncet（2012）運用 Rodrik 方法也得出相同結(jié)論。楊汝岱和姚洋（2008）通過測算 1965-2005 年間 112 個國家的有限趕超指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國出口商品的技術(shù)含量不斷提升，中國出口結(jié)構(gòu)已從低技術(shù)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橹械燃夹g(shù)為主。對于 Rodrik 悖論，國內(nèi)外學(xué)者開始探討其內(nèi)在原因，一部分學(xué)者通過數(shù)據(jù)實證中國出口復(fù)雜度并不像 Rodrik（2006）計算的異常高，樊綱（2006）測算 1995-2003 年 102 個國家的技術(shù)附加值，發(fā)現(xiàn)盡管中國出口品技術(shù)水平有所提升，但尚未達(dá)到世界平均水平，中國進(jìn)口相對較高技術(shù)水平產(chǎn)品、出口較低技術(shù)水平產(chǎn)品的格局沒有改變；杜修立和王維國（2007）將 Hausmann 等（2007）計算產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度中的出口份額調(diào)整為生產(chǎn)份額，發(fā)現(xiàn) 1980-2003 年中國出口商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)沒有明顯提高；姚洋和張曄（2008）剔除進(jìn)口中間品對最終品技術(shù)含量的影響，得出 1997-2002 年我國出口品國內(nèi)技術(shù)含量并沒有提高的結(jié)論；Amiti 和 Freund（2008）同樣認(rèn)為剔除加工貿(mào)易出口產(chǎn)品后，中國并不存在“Rodrik 悖論”。另一部分學(xué)者則從中國實際情況來解釋 Rodrik 悖論的內(nèi)在原因，如 Xu（2010）認(rèn)為直接使用 Hausmann 等（2007）會高估中國出口復(fù)雜度，一是中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，東部沿海省份出口份額非常高，人均 GDP 也較高，二是中國出口的產(chǎn)品價格較低，未考慮出口產(chǎn)品質(zhì)量因素會高估出口復(fù)雜度，因此他引入一個產(chǎn)品質(zhì)量乘數(shù)和對采用中國 9 個沿海出口省份加權(quán)人均 GDP 替代全國人均 GDP，對產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行修正，研究發(fā)現(xiàn)中國出口技術(shù)復(fù)雜度并沒有出現(xiàn) Rodrik（2006）異常高的值。丁小義和胡雙丹（2014）則從加工貿(mào)易角度解釋 Rodrik 悖論，認(rèn)為扣除出口品中的進(jìn)口中間投入后，中國出口復(fù)雜度有一定程度的下降。最近的研究中，黃繼煒（2019）采用姚洋和張曄（2008）的方法，發(fā)現(xiàn) 1996-2016 年我國出口技術(shù)復(fù)雜度和國內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度均呈現(xiàn)上升趨勢。李洲和馬野青（2020）通過 2000-2014 年 WIOD 投入產(chǎn)出表測算基于增加值的中國出口技術(shù)復(fù)雜度，發(fā)現(xiàn)入世后的中國出口技術(shù)復(fù)雜度提升較快，但這一增長背后更多的是由于全球出口技術(shù)復(fù)雜度上升之勢的水平效應(yīng)，中國出口技術(shù)復(fù)雜度仍處于相對落后的局面。
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第三章 國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的理論和機(jī)制.....................14
第一節(jié) 出口復(fù)雜度理論分析...........................14
第二節(jié) 國有企業(yè)比重影響出口復(fù)雜度的理論..........................15
第四章 國有企業(yè)比重和中國制造業(yè)出口復(fù)雜度測算結(jié)果分析...........................21
第一節(jié) 國有企業(yè)比重數(shù)據(jù)分析...............................21
第二節(jié) 出口復(fù)雜度測度方法和數(shù)據(jù)來源.....................................23
第五章 國有企業(yè)比重影響中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的實證分析...........................32
第一節(jié) 模型和變量設(shè)定.............................32
第二節(jié) 數(shù)據(jù)和研究方法.........................34

第五章 國有企業(yè)比重影響中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的實證分析

第一節(jié) 模型和變量設(shè)定
一、模型和變量設(shè)定
借鑒 Hausmann 等(2007)、祝樹金等（2010）等經(jīng)驗分析，本文使用 2000-2016 年制造業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究國有企業(yè)比重對中國制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響，建立面板數(shù)據(jù)模型如下：
1.制造業(yè)出口復(fù)雜度（Esi）。如前所述，本文采用兩種方法計算行業(yè)出口復(fù)雜度，一是直接使用 Hausmann 等（2007）的方法計算出口復(fù)雜度，二是在此基礎(chǔ)上剔除進(jìn)口貿(mào)易中間制造品投入的影響計算得到國內(nèi)出口技術(shù)復(fù)雜度，數(shù)據(jù)方面則使用 UNComtrade2000-2018 年 104 個國家 STIC（Rev3.0）4 位碼層面的一千多種產(chǎn)品，通過上述方法和數(shù)據(jù)測度了 2000-2018 年我國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口復(fù)雜度，制造業(yè)出口復(fù)雜度提高代表我國制造業(yè)出口競爭力和出口技術(shù)水平的上升。在模型回歸時，采用剔除進(jìn)口貿(mào)易影響的出口復(fù)雜度作為因變量進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，將直接使用 Hausmann 等（2007）的方法計算的出口復(fù)雜度作為穩(wěn)健性檢驗。
2.國有企業(yè)比重（Ge）：一般認(rèn)為，非國有企業(yè)激勵機(jī)制完善、管理更加靈活、生產(chǎn)和技術(shù)效率更高，如張軍（2009）發(fā)現(xiàn)非國有企業(yè)比國有企業(yè)擁有更高的技術(shù)效率，因此，一行業(yè)的國有企業(yè)比重越高，越不利于行業(yè)出口復(fù)雜度的提升；但另一方面，國有企業(yè)擁有大量創(chuàng)新研發(fā)需要的資源，如資金、人才、政府補貼和稅收優(yōu)惠等政策，這些優(yōu)勢在國有企業(yè)在提升出口復(fù)雜度上可能會起到促進(jìn)作用，此外，國有企業(yè)體制能夠更好地保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)，保證了國有企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的預(yù)期收益，有利于其開展創(chuàng)新活動。因此，國有企業(yè)比重對出口復(fù)雜度的影響是正反兩方面的。此外，制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)之間具有顯著的異質(zhì)性，在不同類型的制造業(yè)中，國有企業(yè)比重對出口復(fù)雜度的影響差異性可能較大。本文以國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)來表示各行業(yè)國有企業(yè)比重。

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第六章 結(jié)論與政策啟示

第一節(jié) 基本結(jié)論
本文基于 Hausmann 等（2007）方法剔除進(jìn)口中間制造品影響，對 2000-2018 年 26個中國制造行業(yè)國內(nèi)出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行測算，以此來衡量中國制造業(yè)國際競爭力和出口技術(shù)水平，并實證分析了國有企業(yè)比重對制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響，不僅從整體制造業(yè)出發(fā)，還將其按要素密集度分為勞動/資本/資本和技術(shù)密集型行業(yè)，按研發(fā)密度分為低技術(shù)/中技術(shù)/高技術(shù)行業(yè)，按提供生產(chǎn)資料和生產(chǎn)消費資料分為輕工業(yè)和重工業(yè)，研究不同行業(yè)中的國有企業(yè)比重對出口復(fù)雜度影響的異質(zhì)性；此外，本文還分析了國有企業(yè)比重影響制造業(yè)出口復(fù)雜度的機(jī)制。本文的主要結(jié)論如下：
（1）2000-2018 年中國制造業(yè)出口復(fù)雜度呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢，除 2003 年和 2009 年外，中國制造業(yè)出口復(fù)雜度均為正增長。在國家層面的制造業(yè)出口復(fù)雜度上，中國和美日德等發(fā)達(dá)國家相比仍然存在差距，但已形成追趕之勢；和發(fā)展中國家相比，中國處于領(lǐng)先地位，和巴西、印度尼西亞的優(yōu)勢逐步拉大，但印度制造業(yè)出口復(fù)雜度和中國的差距正在逐步縮小。制造業(yè)細(xì)分行業(yè)出口復(fù)雜度來看，按謝建國（2003）將制造業(yè)劃分為勞動/資本/資本和技術(shù)密集型三大類，2000-2018 年這三類行業(yè)出口復(fù)雜度均穩(wěn)步提升，勞動密集型產(chǎn)品出口復(fù)雜度提升幅度最大。
（2）從總體樣本來看，國有企業(yè)比重對中國制造業(yè)出口復(fù)雜度呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響，原因來源于兩方面，一是國有企業(yè)在生產(chǎn)和技術(shù)效率等方面不及非國有企業(yè)，二是制造業(yè)行業(yè)存在較大的異質(zhì)性。
參考文獻(xiàn)（略）