國際貿易技術溢出對我國制造業技術創新的影響及對策研究--
時間：2020-05-23 來源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇國際貿易論文，本文在理論研究的基礎上，以我國 2005—2016 年共 11 年省際數據為研究對象，構建面板計量模型，研究對外直接投資、外商直接投資、進口貿易和出口貿易四種國際技術溢出渠道對我國制造業技術創新產生的影響，并以生產性服務業發展水平為調節變量進一步探討生產性服務業在國際技術溢出過程中的作用。
1 緒論
1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究背景
發展步入新世紀后，新一輪科學技術和產業革命不斷萌芽突破，對制造業提速增質提出了迫切要求，而轉型升級的關鍵就在于科技創新。從國際上看，世界各國紛紛構建以提升制造業創新競爭力為核心導向的系統戰略，謀求經濟實現新一輪突破增長。美國實施復興制造業的“再工業化”戰略，將新一代信息技術產業發展作為引領產業鏈全面升級的航標、德國提出的“工業 4.0”戰略旨在拓寬制造業智能布局、印度等發展中國家也在加快高新技術制造業的催生與落地。從國內看，我國進入新時代以來，制造業持續快速增長，如今已躍居全球制造業第一大國。但附加值低、自主研發薄弱的粗放式增長模式導致了我國制造業“大而不強”的局面。發達國家歷經歷史多次科技革命蓄積了先進的技術優勢和豐厚的創新物質基礎，一直占據全球創新前位，而我國制造企業的自主創新競爭力與發達國家還遠有差距，產業發展中的核心技術、專利標準和設備硬件在很多領域仍無法自主。因此國家頒布《中國制造 2025》行動綱領，從戰略高度給予制造強國建設的上層建筑指導，堅持創新驅動構建國家制造業創新體系，提升制造業創新能力。
開放性經濟系統中，一國或地區的技術實力既與本國自主研發投入和創新突破有關，還在極大程度上受到國際經濟行為中技術溢出效用的影響。由于創新活動和創新資源集中在少數幾個技術領先的發達國家，國際技術溢出因此成為發展中國家提高技術創新水平的重要途徑。當前大部分的研究認為國際技術溢出發生渠道有如國際貿易、雙向投資、技術引進等。發展中國家通過外部市場對獲取的技術知識吸收、消化、模仿和創新，從而促進本土產業技術創新發展。我國一直是國際貿易和投資大國，隨著兩化融合達到一定水平，服務業在各方推動制造業創新升級力量中已占據重要地位，服務業對外開放程度也在不斷加深，跨國服務貿易及服務投資逐年增長，其中存在的國際技術溢出效應不容忽視。
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3 國際技術溢出、制造業技術創新與生產性服務業發展的現狀分析..............................24
3.1 我國國際技術溢出渠道現狀.................................24
3.1.1 對外直接投資情況...................................... 24
3.1.2 外商直接投資情況................................ 25
4 國際技術溢出對制造業技術創新影響的實證分析.................................30
94.1 檢驗方法與模型設定.............................................39
4.1.1 調節效應檢驗方法................................. 39
4.1.2 模型設定........................... 40
5 服務業發展對國際溢出技術再創新的調節作用案例分析——以海信電器為例..........56
5.1 海信電器概況............................................56
5.1.1 海信電器簡介...................................56
5.1.2 海信電器發展歷程................................56
5 服務業發展對國際溢出技術再創新的調節作用案例分析——以海信電器為例
5.1 海信電器概況
5.1.1 海信電器簡介
青島海信電器有限公司是我國著名家電公司，由“青島無線電二廠”蛻變發展而來，已有 50 年建企歷史，是一家主要經營投資家電為主、兼營通訊、信息、商業等電子信息產業的集團公司。是海信集團下最為核心、規模最大的控股子公司，1997 年 4 月正式在上交所上市。主要經營冰箱、空調為主的家電產品和互聯網電視、顯示屏、通信器件為主的多媒體產業，現擁有我國最先進數字電視生產線之一。海信電器在牢固樹立國內家電行業巨頭地位的同時，積極開拓海外市場，向國際化家電制造引領企業進步發展。
海信奉行“敬人，敬業，創新，高效”精神營造團隊文化，將“技術立企，穩健經營”作為長期穩固不變的發展戰略，致力于提升技術和產品優勢以穩定開拓市場。海信尤其注重在顯示、芯片領域的技術突破，兼顧研發與渠道銷售創新，逐步從“電視企業”向“顯示企業”轉變，推出 ULED 電視，是我國第一家擁有畫質芯片的電視企業，并不斷改良創新顯示技術。目前已在多媒體、智能信息、環保制冷、廣電通訊、激光顯示、電子芯片等多項技術領域取得專利。
6.1 主要研究結論
本文在理論研究的基礎上，以我國 2005—2016 年共 11 年省際數據為研究對象，構建面板計量模型，研究對外直接投資、外商直接投資、進口貿易和出口貿易四種國際技術溢出渠道對我國制造業技術創新產生的影響，并以生產性服務業發展水平為調節變量進一步探討生產性服務業在國際技術溢出過程中的作用，得出的主要結論如下：
（1）在靜態 OLS 回歸模型下，短期內通過外商直接投資渠道產生的技術溢出能顯著促進本國制造業技術創新產出增長。其他三類渠道技術溢出的創新效應均不顯著，但經由對外直接投資渠道形成的技術溢出對創新影響方向為正，進、出口貿易技術溢出則表現為微弱抑制本國制造業技術創新發展；在動態 GMM 模型下，長期來看國際雙向投資技術溢出均顯著促進本國制造業技術創新產出增加。進、出口貿易技術溢出影響仍不顯著，區別在于進口貿易技術溢出的影響方向始終為負，出口貿易技術溢出對本國技術創新影響在長期有負轉正。
（2）國內自主研發投入對制造業技術創新的促進作用強于國際技術溢出。本國的自主研發投入特別是科技研發人力投入對技術創新的促進作用占主導地位。人才后備是創新驅動的基礎和引擎，是科技創新發展的第一資源。從全國整體創新發展而言，要更加重視本國自主創新的投入。
（3）通過構建動態 GMM 調節效應模型，生產性服務業在對外直接投資、外商直接投資、進口和出口貿易技術溢出影響制造業創新過程中具有強化創新的調節作用。其強化作用在一定程度上源于生產性服務業自身發展水平提高，集聚程度加深能夠通過產業聯系帶動制造業創新效率提高，而其與國際技術溢出渠道的協同聯系進一步強化了創新帶動作用。
參考文獻（略）
1 緒論
1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究背景
發展步入新世紀后，新一輪科學技術和產業革命不斷萌芽突破，對制造業提速增質提出了迫切要求，而轉型升級的關鍵就在于科技創新。從國際上看，世界各國紛紛構建以提升制造業創新競爭力為核心導向的系統戰略，謀求經濟實現新一輪突破增長。美國實施復興制造業的“再工業化”戰略，將新一代信息技術產業發展作為引領產業鏈全面升級的航標、德國提出的“工業 4.0”戰略旨在拓寬制造業智能布局、印度等發展中國家也在加快高新技術制造業的催生與落地。從國內看，我國進入新時代以來，制造業持續快速增長，如今已躍居全球制造業第一大國。但附加值低、自主研發薄弱的粗放式增長模式導致了我國制造業“大而不強”的局面。發達國家歷經歷史多次科技革命蓄積了先進的技術優勢和豐厚的創新物質基礎，一直占據全球創新前位，而我國制造企業的自主創新競爭力與發達國家還遠有差距，產業發展中的核心技術、專利標準和設備硬件在很多領域仍無法自主。因此國家頒布《中國制造 2025》行動綱領，從戰略高度給予制造強國建設的上層建筑指導，堅持創新驅動構建國家制造業創新體系，提升制造業創新能力。
開放性經濟系統中，一國或地區的技術實力既與本國自主研發投入和創新突破有關，還在極大程度上受到國際經濟行為中技術溢出效用的影響。由于創新活動和創新資源集中在少數幾個技術領先的發達國家，國際技術溢出因此成為發展中國家提高技術創新水平的重要途徑。當前大部分的研究認為國際技術溢出發生渠道有如國際貿易、雙向投資、技術引進等。發展中國家通過外部市場對獲取的技術知識吸收、消化、模仿和創新，從而促進本土產業技術創新發展。我國一直是國際貿易和投資大國，隨著兩化融合達到一定水平，服務業在各方推動制造業創新升級力量中已占據重要地位，服務業對外開放程度也在不斷加深，跨國服務貿易及服務投資逐年增長，其中存在的國際技術溢出效應不容忽視。
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1.2 文獻綜述
1.2.1 國際技術溢出對技術創新影響的相關研究
對于國際技術溢出創新效應的研究最早始于 Grossman 和 Helpman（1991），他們認為國際貿易與投資是技術溢出的重要途徑，而創新作為其副產品在溢出過程中傳遞[1]。國際技術溢出的具體渠道分類有雙向投資（FDI 及 OFDI）、國際貿易、信息技術交流、勞動力轉移、專利許可等。國內外學者針對上述多種物化技術溢出渠道對技術創新產生影響形成了較充分的研究成果。
1.2.1 國際技術溢出對技術創新影響的相關研究
對于國際技術溢出創新效應的研究最早始于 Grossman 和 Helpman（1991），他們認為國際貿易與投資是技術溢出的重要途徑，而創新作為其副產品在溢出過程中傳遞[1]。國際技術溢出的具體渠道分類有雙向投資（FDI 及 OFDI）、國際貿易、信息技術交流、勞動力轉移、專利許可等。國內外學者針對上述多種物化技術溢出渠道對技術創新產生影響形成了較充分的研究成果。
（1）外商直接投資對技術創新的影響
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2 相關理論與機理分析
外商直接投資與創新能力影響的研究已取得了豐富的成果。MacDougall（1960）最早將技術溢出效應列為 FDI 的一項重要福利效應[2]。Caves（1974）和 Blomstrom（1979）分別以澳大利亞和加拿大制造業企業為對象建立計量模型，都得到 FDI 正向促進當地制造業技術創新的結論[3][4]。國內學者也做了大量研究，葉嬌和王佳林（2014）以吸引外資規模最大的江蘇省為例，發現 FDI 對江蘇省技術創新存在正向促進的溢出效應[5]。曹勇等（2019）借助有調節的中介效應模型認為，FDI 所溢出的技術知識經由國內知識資本的處理加工，能顯著增加該地區的創新知識成果的產出[6]。
但也有研究結論相反，Romer（1990）借助人力資本視角發現 FDI 溢出對本國的技術創新產生負向抑制[7]，這是因為跨國公司通過大量投資營造與母公司相似的優越工作環境，并為東道國員工支付相對更高額的報酬工資，導致本國優質人才外流。邵玉君（2017）利用 2004—2015 年歐、美、日和世界其他國家數據進行實證分析，發現歐、美、日這些發達國家對我國的直接投資阻礙了我國的技術進步，這可能與發達國家對外實行技術封鎖有關[8]。曾詩鴻（2014）等人比較FDI 技術溢出在專利授權數、技術市場成交額與國內開發區高新技術企業產值共三類技術創新產出影響的不同，發現其僅能促進開發區高新技術企業總產值增長，且綜合而言，FDI 對我國創新產出并不具有促進作用[9]。
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2 相關理論與機理分析
2.1 相關概念界定
2.1.1 技術溢出
技術溢出指技術優勢方在對外經濟交往中，有意或無意將自有技術和知識傳播、轉讓以及擴散，促進當地技術水平提高的一種外部性行為（Blomstrm 和Kokko，1992）[57]。技術溢出分類主要包括國內、國外技術溢出和行業內、外技術溢出等幾種主要形式，本文將國際技術溢出作為主要研究對象。國際技術溢出即指海外研發知識資本通過各種經濟渠道非自主性地擴散，引起本國技術或生產力進步，而外國卻不能從本國的付出中獲得全部補償。
國際技術溢出渠道分為物化與非物化兩大類。非物化國際技術溢出渠道側重無形知識產品交流，主要通過技術購買、期刊論文、學術會議、專利許可、信息技術交流等形式產生。物化的國際技術溢出渠道指技術、知識依托貿易品或資本品通過國際間的商品、資本流動間接產生的技術溢出，具體渠道主要有外商直接投資、國際貿易、勞動力轉移、對外直接投資等（Mohnen，2001）[58]。基于實證研究的需要，學術研究主要集中于國際雙向投資、進出口貿易四種物化國際技術溢出渠道，并將外商直接投資與進口貿易歸為正向渠道，而對外直接投資和出口貿易對應逆向渠道。
2.1.1 技術溢出
技術溢出指技術優勢方在對外經濟交往中，有意或無意將自有技術和知識傳播、轉讓以及擴散，促進當地技術水平提高的一種外部性行為（Blomstrm 和Kokko，1992）[57]。技術溢出分類主要包括國內、國外技術溢出和行業內、外技術溢出等幾種主要形式，本文將國際技術溢出作為主要研究對象。國際技術溢出即指海外研發知識資本通過各種經濟渠道非自主性地擴散，引起本國技術或生產力進步，而外國卻不能從本國的付出中獲得全部補償。
國際技術溢出渠道分為物化與非物化兩大類。非物化國際技術溢出渠道側重無形知識產品交流，主要通過技術購買、期刊論文、學術會議、專利許可、信息技術交流等形式產生。物化的國際技術溢出渠道指技術、知識依托貿易品或資本品通過國際間的商品、資本流動間接產生的技術溢出，具體渠道主要有外商直接投資、國際貿易、勞動力轉移、對外直接投資等（Mohnen，2001）[58]。基于實證研究的需要，學術研究主要集中于國際雙向投資、進出口貿易四種物化國際技術溢出渠道，并將外商直接投資與進口貿易歸為正向渠道，而對外直接投資和出口貿易對應逆向渠道。
因此，技術創新是經濟、技術、管理、社會等多方面共同作用的復雜、系統概念，始于新技術成果的產生、傳播和擴散并應用到實際的生產過程，通過生產要素與條件的變革開拓新市場，最終轉化為商業利潤。我國科技管理學者湯世國（1994）指出技術創新更注重技術在市場的表現，即新產品或工藝能否成功轉化為商業價值是評判技術創新是否存在的核心評判條件[61]。
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2.2 相關理論基礎
2.2.1 技術溢出理論
關于技術溢出相關研究主要源于新增長理論，也即內生增長理論。新增長理論是以 Romer 和 Lucas 等人為代表提出的經濟可以實現內生增長的經濟理論，屬于宏觀經濟學發展的分支。在新增長理論中，技術所引發的創新競爭力被認為是決定經濟增長的核心條件。Romer（1986）在技術外部性的基礎上假定知識具有溢出效應，認為技術進步是由生產新知識或新技術的資本積累決定的，因而強調知識積累的重要性。在這一理論下，知識和人力資本的地位得到重視，它們被視作是投資和貿易的副產品，知識存量也會跟隨著企業投資或貿易行為的增長而增加[66]。
其中一個重要觀點就是指出知識可以外溢。這一觀點由 Arrow（1962）的“干中學”也即知識外溢模型發展而來，他運用外部性理論來解釋知識和技術存在外溢效應，進而對經濟增長產生重要作用[67]。在這之中，技術溢出效應包括傳播和溢出兩部分，傳播側重于對外來技術進行模仿，而技術溢出指的是對外來先進技術的“吸收—學習—再創新”過程。在現實的國際經濟行為中，具有先進技術和知識優勢的跨國企業和廠商經由不同渠道與技術相對劣勢國家往來交往，其知識技術得到傳播和外溢，對其他國家形成技術正外部性，推動當地國家生產率得以提升。
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2.2 相關理論基礎
2.2.1 技術溢出理論
關于技術溢出相關研究主要源于新增長理論，也即內生增長理論。新增長理論是以 Romer 和 Lucas 等人為代表提出的經濟可以實現內生增長的經濟理論，屬于宏觀經濟學發展的分支。在新增長理論中，技術所引發的創新競爭力被認為是決定經濟增長的核心條件。Romer（1986）在技術外部性的基礎上假定知識具有溢出效應，認為技術進步是由生產新知識或新技術的資本積累決定的，因而強調知識積累的重要性。在這一理論下，知識和人力資本的地位得到重視，它們被視作是投資和貿易的副產品，知識存量也會跟隨著企業投資或貿易行為的增長而增加[66]。
其中一個重要觀點就是指出知識可以外溢。這一觀點由 Arrow（1962）的“干中學”也即知識外溢模型發展而來，他運用外部性理論來解釋知識和技術存在外溢效應，進而對經濟增長產生重要作用[67]。在這之中，技術溢出效應包括傳播和溢出兩部分，傳播側重于對外來技術進行模仿，而技術溢出指的是對外來先進技術的“吸收—學習—再創新”過程。在現實的國際經濟行為中，具有先進技術和知識優勢的跨國企業和廠商經由不同渠道與技術相對劣勢國家往來交往，其知識技術得到傳播和外溢，對其他國家形成技術正外部性，推動當地國家生產率得以提升。
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3 國際技術溢出、制造業技術創新與生產性服務業發展的現狀分析..............................24
3.1 我國國際技術溢出渠道現狀.................................24
3.1.1 對外直接投資情況...................................... 24
3.1.2 外商直接投資情況................................ 25
4 國際技術溢出對制造業技術創新影響的實證分析.................................30
94.1 檢驗方法與模型設定.............................................39
4.1.1 調節效應檢驗方法................................. 39
4.1.2 模型設定........................... 40
5 服務業發展對國際溢出技術再創新的調節作用案例分析——以海信電器為例..........56
5.1 海信電器概況............................................56
5.1.1 海信電器簡介...................................56
5.1.2 海信電器發展歷程................................56
5 服務業發展對國際溢出技術再創新的調節作用案例分析——以海信電器為例
5.1 海信電器概況
5.1.1 海信電器簡介
青島海信電器有限公司是我國著名家電公司，由“青島無線電二廠”蛻變發展而來，已有 50 年建企歷史，是一家主要經營投資家電為主、兼營通訊、信息、商業等電子信息產業的集團公司。是海信集團下最為核心、規模最大的控股子公司，1997 年 4 月正式在上交所上市。主要經營冰箱、空調為主的家電產品和互聯網電視、顯示屏、通信器件為主的多媒體產業，現擁有我國最先進數字電視生產線之一。海信電器在牢固樹立國內家電行業巨頭地位的同時，積極開拓海外市場，向國際化家電制造引領企業進步發展。
海信奉行“敬人，敬業，創新，高效”精神營造團隊文化，將“技術立企，穩健經營”作為長期穩固不變的發展戰略，致力于提升技術和產品優勢以穩定開拓市場。海信尤其注重在顯示、芯片領域的技術突破，兼顧研發與渠道銷售創新，逐步從“電視企業”向“顯示企業”轉變，推出 ULED 電視，是我國第一家擁有畫質芯片的電視企業，并不斷改良創新顯示技術。目前已在多媒體、智能信息、環保制冷、廣電通訊、激光顯示、電子芯片等多項技術領域取得專利。
5.1.2 海信電器發展歷程
海信電器成立四十年來，經歷多次更名和資本調整，在我國改革開放市場化進程中，始終緊跟時代潮流。二十世紀 80、90 年代是我國家電行業蓬勃發展時期，海信抓住機遇，引進先進彩電生產技術掌握市場地位，開拓空調、白色家電市場。2014 年后家電行業市場萎縮，海信及時調整業務重心，重視自主科研主攻顯示領域技術突破，在海外市場打造高質量品牌，為企業注入嶄新活力。
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6 結論與對策建議海信電器成立四十年來，經歷多次更名和資本調整，在我國改革開放市場化進程中，始終緊跟時代潮流。二十世紀 80、90 年代是我國家電行業蓬勃發展時期，海信抓住機遇，引進先進彩電生產技術掌握市場地位，開拓空調、白色家電市場。2014 年后家電行業市場萎縮，海信及時調整業務重心，重視自主科研主攻顯示領域技術突破，在海外市場打造高質量品牌，為企業注入嶄新活力。
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6.1 主要研究結論
本文在理論研究的基礎上，以我國 2005—2016 年共 11 年省際數據為研究對象，構建面板計量模型，研究對外直接投資、外商直接投資、進口貿易和出口貿易四種國際技術溢出渠道對我國制造業技術創新產生的影響，并以生產性服務業發展水平為調節變量進一步探討生產性服務業在國際技術溢出過程中的作用，得出的主要結論如下：
（1）在靜態 OLS 回歸模型下，短期內通過外商直接投資渠道產生的技術溢出能顯著促進本國制造業技術創新產出增長。其他三類渠道技術溢出的創新效應均不顯著，但經由對外直接投資渠道形成的技術溢出對創新影響方向為正，進、出口貿易技術溢出則表現為微弱抑制本國制造業技術創新發展；在動態 GMM 模型下，長期來看國際雙向投資技術溢出均顯著促進本國制造業技術創新產出增加。進、出口貿易技術溢出影響仍不顯著，區別在于進口貿易技術溢出的影響方向始終為負，出口貿易技術溢出對本國技術創新影響在長期有負轉正。
（2）國內自主研發投入對制造業技術創新的促進作用強于國際技術溢出。本國的自主研發投入特別是科技研發人力投入對技術創新的促進作用占主導地位。人才后備是創新驅動的基礎和引擎，是科技創新發展的第一資源。從全國整體創新發展而言，要更加重視本國自主創新的投入。
（3）通過構建動態 GMM 調節效應模型，生產性服務業在對外直接投資、外商直接投資、進口和出口貿易技術溢出影響制造業創新過程中具有強化創新的調節作用。其強化作用在一定程度上源于生產性服務業自身發展水平提高，集聚程度加深能夠通過產業聯系帶動制造業創新效率提高，而其與國際技術溢出渠道的協同聯系進一步強化了創新帶動作用。
參考文獻（略）
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