筆者認(rèn)為不斷深化制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)的程度，促進(jìn)制造業(yè)強(qiáng)化升級。首先，隨著制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈程度的加深，服務(wù)貿(mào)易壁壘對制造業(yè)的影響會(huì)不斷被弱化，因此中國應(yīng)鼓勵(lì)制造業(yè)參與全球化生產(chǎn)，參與雙邊和多邊合作，深化制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)的程度，形成各國制造業(yè)生產(chǎn)“你中有我，我中有你”的局面，通過形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，協(xié)同發(fā)展的形式降低各國對中國實(shí)施的貿(mào)易壁壘，推動(dòng)中國制造業(yè)乃至服務(wù)業(yè)的發(fā)展。其次，通過參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)，提高專業(yè)化生產(chǎn)水平，降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)品的強(qiáng)化升級。

第一章 緒論

1.1 研究背景及意義
1.1.1 研究背景
伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的穩(wěn)步推進(jìn)，國際生產(chǎn)和貿(mào)易方式不斷革新，從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，進(jìn)一步發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，在通信技術(shù)、國際運(yùn)輸?shù)确?wù)行業(yè)不斷發(fā)展的催化下，衍生了一種新的國際生產(chǎn)方式——全球價(jià)值鏈（Globalvalue chains,GVC）。據(jù) WTO 發(fā)布的 2019 年全球價(jià)值鏈發(fā)展報(bào)告中統(tǒng)計(jì)，當(dāng)今世界超過三分之二的國際貿(mào)易都是通過全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)生的，其商品在形成最終產(chǎn)品之前至少跨越一次邊境甚至數(shù)次，全球價(jià)值鏈生產(chǎn)方式得到世界各國的普遍認(rèn)可和參與。而中國在深化改革開放的趨勢下，也在不斷加深參與全球價(jià)值鏈的程度。全球價(jià)值鏈分工帶來了國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變革，中間品貿(mào)易演變成國際商品貿(mào)易的主要形式，根據(jù) OECD 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，2005 年以來，世界中間品貿(mào)易在貨物貿(mào)易中所占比重均超過 60%，2005-2015 年間世界中間品貿(mào)易額從 120756.1 億美元增長到 192787.3 億美元，實(shí)現(xiàn)增長 59.7%，同期中國中間品貿(mào)易額從 8296.2億美元增長到 25411.4 億美元，實(shí)現(xiàn) 2.06 倍增長，明顯超過世界平均水平，中國參與全球價(jià)值鏈趨勢明顯。
全球價(jià)值鏈生產(chǎn)方式使得國際分工合作越來越密切，片段化、模塊化生產(chǎn)方便各國充分利用自身比較優(yōu)勢參與其中，實(shí)現(xiàn)全球生產(chǎn)要素的有效配置。在各國參與到全球價(jià)值鏈分工過程中，服務(wù)及服務(wù)產(chǎn)品不僅是貿(mào)易的重要形式，同時(shí)也在鏈條銜接的環(huán)節(jié)起到尤為重要的“潤滑”作用，服務(wù)質(zhì)量的好壞和效率的高低直接影響到價(jià)值鏈條之間的合作（Heuser, Cecilia, Mattoo, et al，2017）[1]，在當(dāng)下制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合發(fā)展的環(huán)境下，高質(zhì)量服務(wù)及服務(wù)要素投入儼然成為制造行業(yè)拓展業(yè)務(wù)、提升競爭力的重要方式（呂越、李小萌、呂云龍，2017；Cui,Y, Liu, B，2018）[2,3]，而在制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的過程中，制造業(yè)投入產(chǎn)出服務(wù)化也被各國視為衍伸價(jià)值鏈長度，提升價(jià)值鏈位置，促進(jìn)價(jià)值鏈升級的有效手段（戴翔、李洲、張雨，2019）[4]，中國作為參與全球價(jià)值鏈分工的重要經(jīng)濟(jì)體自然也不能例外。根據(jù)世界投入產(chǎn)出比表計(jì)算的中國各制造行業(yè)服務(wù)投入占比結(jié)果顯示（如表 1-1 所示），中國大部分制造行業(yè)服務(wù)投入占比均在 10%以上，部分行業(yè)甚至在 20%以上，比如基礎(chǔ)藥物產(chǎn)品和藥物制劑行業(yè)等，中國制造行業(yè)服務(wù)化現(xiàn)狀顯著。 ..........................

1.2 核心概念界定
1.2.1 服務(wù)貿(mào)易壁壘
Hoekman[5](1994)對服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行定義，表示服務(wù)貿(mào)易壁壘是一成員實(shí)施的影響其他成員服務(wù)消費(fèi)的措施。Hardin 和 Holmes[6]（1997）將服務(wù)貿(mào)易壁壘認(rèn)定為一國國內(nèi)的政策法規(guī)，并非是關(guān)稅或邊境措施，它的作用是阻礙外國服務(wù)進(jìn)入本國市場。陳憲[7]（2012）表示服務(wù)貿(mào)易壁壘是指一國政府限制外國服務(wù)生產(chǎn)者和提供者的服務(wù)提供或服務(wù)銷售的政策措施。本文結(jié)合前人研究將服務(wù)貿(mào)易壁壘定義為一國政府為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對外國服務(wù)生產(chǎn)者和提供者采取的限制其服務(wù)商品或服務(wù)行為自由進(jìn)入本國市場的政策措施。
服務(wù)貿(mào)易壁壘有多種分類，Hpekman 和 Primo Braga 將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為四類，分別為數(shù)量限制性政策或措施、基于價(jià)格的限制性措施、許可證或資質(zhì)要求、進(jìn)入分配和通信網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)的歧視性限制。隨后 Baldwin 又將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為兩大類，一類是投資和所有權(quán)問題，一類是貿(mào)易問題，Benz 在此基礎(chǔ)上將這兩類壁壘應(yīng)用于 11 種服務(wù)業(yè)當(dāng)中。而根據(jù)服務(wù)提供形式，謝康[8]（1998）服務(wù)貿(mào)易壁壘又被分為服務(wù)產(chǎn)品移動(dòng)壁壘、資本移動(dòng)壁壘、人員移動(dòng)壁壘、對外直接投資壁壘（商業(yè)存在壁壘）。郭根龍[9]（2007）從服務(wù)貿(mào)易模式角度將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為跨境交付壁壘、境外消費(fèi)壁壘、商業(yè)存在壁壘和自然人流動(dòng)壁壘。根據(jù)服務(wù)行業(yè)的不同，服務(wù)貿(mào)易壁壘又被分為金融服務(wù)壁壘、電信服務(wù)貿(mào)易壁壘、運(yùn)輸服務(wù)壁壘、零售服務(wù)貿(mào)易壁壘等。服務(wù)貿(mào)易壁壘因其具有隱蔽性、多樣性、復(fù)雜性、靈活性等特點(diǎn)，比貨物貿(mào)易壁壘更難被發(fā)覺且使用方便，因此被各國廣泛使用。由于服務(wù)貿(mào)易壁壘的隱蔽性，其壁壘程度很難確切度量，目前廣泛使用的主要有三種方法：頻數(shù)法、價(jià)格法、數(shù)量法，服務(wù)貿(mào)易壁壘的量化有待進(jìn)一步研究。
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第二章 文獻(xiàn)綜述

2.1 貿(mào)易壁壘對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的影響研究
當(dāng)今世界，全球價(jià)值鏈生產(chǎn)方式逐漸深入到各國的正產(chǎn)當(dāng)中，在這種片段化分工、模塊化生產(chǎn)的模式下，商品頻繁出入國境給貿(mào)易壁壘的實(shí)施帶來更多可乘之機(jī)，制造業(yè)作為世界商品生產(chǎn)和貿(mào)易的重要行業(yè)勢必受到貿(mào)易壁壘的沖擊，影響其參與全球價(jià)值鏈分工。
通過梳理貿(mào)易壁壘和參與全球價(jià)值鏈分工的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們分別從不同的角度研究了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘對參與全球價(jià)值鏈分工的影響。分析關(guān)稅對參與全球價(jià)值鏈分工的影響的文獻(xiàn)中，Baldwin ( 2006)[16]和 Koopman 等[17]（2010）發(fā)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈背景下，由于“關(guān)稅放大率”的存在，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘同樣會(huì)增加商品跨境流動(dòng)的成本，阻礙全球價(jià)值鏈分工的正常運(yùn)行，并且在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)方式下，商品的生產(chǎn)會(huì)大量使用來自國外的中間品，產(chǎn)生成本的傳遞和累加效應(yīng)（倪紅福，2018）[18]，削弱貿(mào)易壁壘的保護(hù)作用，段玉婉（2018）[19]計(jì)算了全球價(jià)值鏈背景下關(guān)稅的有效保護(hù)率，發(fā)現(xiàn)自 1996 年以來，世界大部分國家或地區(qū)的關(guān)稅有效保護(hù)率都有所降低。
而在非關(guān)稅壁壘對參與全球價(jià)值鏈的研究中，盛斌、蘇丹妮、邵朝對[20]（2018）研究發(fā)現(xiàn)非政策貿(mào)易壁壘會(huì)促使中國選擇區(qū)域性空間路徑參與全球價(jià)值鏈分工。Jensen 等[21]（2013）基于美國數(shù)據(jù)考察 GVC 參與程度和反傾銷訴訟的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)隨著參與 GVC 的深入，貿(mào)易保護(hù)的需求會(huì)不斷下降。楊明月、肖宇（2018）[22]則分析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈位置的關(guān)系，結(jié)果顯示技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要集中在不具有全球價(jià)值鏈位置優(yōu)勢的行業(yè)且上游行業(yè)遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)更大，同時(shí)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘將會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易伙伴國的反制，最終陷入“技術(shù)性貿(mào)易壁壘 - 貿(mào)易保護(hù)”的循環(huán)怪圈。王孝松、呂越、趙春明（2017）[23]，黃永明、潘安琪（2019）[24]，彭冬冬、楊培祥（2018）[25]均以遭受反傾銷壁壘為例分析遭受貿(mào)易壁壘與參與全球價(jià)值鏈的聯(lián)系，前兩者發(fā)現(xiàn)貿(mào)易伙伴國對華反傾銷對中國各行業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工均有顯著的負(fù)面影響，并且還會(huì)波及相關(guān)行業(yè)，后者指出貿(mào)易壁壘與參與全球價(jià)值鏈具有雙向因果關(guān)系，參與全球價(jià)值鏈分工可以顯著地抑制反傾銷的實(shí)施。蔣庚華、張曙霄（2016）[26]則研究了實(shí)施服務(wù)貿(mào)易壁壘對離岸貨物外包的影響，結(jié)果顯示中國無論是整體的服務(wù)貿(mào)易壁壘還是跨境交易、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)等服務(wù)貿(mào)易壁壘均對中國離岸貨物外包有負(fù)向的影響。Beverelli、Fiorini、Hoekman（2017）[27]研究了服務(wù)貿(mào)易限制對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)降低服務(wù)貿(mào)易限制會(huì)對使用服務(wù)作為生產(chǎn)中間投入的制造業(yè)產(chǎn)生積極影響。
..........................

2.2 服務(wù)業(yè)與制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的相關(guān)研究
2.2.1 服務(wù)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的影響研究
在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)方式下，各國從事的僅是價(jià)值鏈條上的部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的有效銜接離不開服務(wù)業(yè)的參與，服務(wù)業(yè)的發(fā)展是全球價(jià)值鏈構(gòu)成的重要支撐和保障（Francois、Hoekman，2010； Rouzet，2013）[28,29]，因此必然會(huì)對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工產(chǎn)生影響。
在關(guān)于服務(wù)業(yè)發(fā)展對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的相關(guān)研究中，相比于基礎(chǔ)、個(gè)人消費(fèi)及公共服務(wù)業(yè)，運(yùn)輸、通信等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的研究更受學(xué)者們的青睞。劉志彪（2008）[30]，江靜、劉志彪（2009）[31]，白清（2015）[32]，楊仁發(fā)、汪青青（2018）[33]總結(jié)了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的作用機(jī)理，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：一是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)外包能夠促進(jìn)制造業(yè)核心競爭力和效率提升（顧乃華，2010）[34]；二是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚和制造業(yè)協(xié)定定位能夠促進(jìn)制造業(yè)規(guī)模收益遞增；三是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合能夠提升制造業(yè)附加值；四是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提供的高級要素投入能夠提升制造業(yè)創(chuàng)新能力。秦升（2012）[35]，郭沛、壽光旭（2017）[36]則表示生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的興起能夠?qū)崿F(xiàn)制造業(yè)的迂回生產(chǎn)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條。原毅軍、耿殿賀、張乙明（2007）[37]探討了制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性，并運(yùn)用博弈論的方法分析了二者之間的技術(shù)研發(fā)策略。 .........................

第三章 理論分析.............................. 13
3.1 理論基礎(chǔ) ................................ 13
3.1.1 交易成本理論 .................................. 13
3.1.2 基于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的生產(chǎn)活動(dòng)分解 ............................... 14
第四章 中國遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘程度測度及國際比較........................ 24
4.1 服務(wù)貿(mào)易壁壘測度方法 ..................................... 24
4.2 服務(wù)貿(mào)易壁壘的關(guān)稅等值測算 ............................ 25
第五章 服務(wù)貿(mào)易壁壘對中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工影響的實(shí)證分析 ................... 33
5.1 模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源 ........... 33
5.1.1 模型構(gòu)建 .............................. 33
5.1.2 樣本數(shù)據(jù)說明 ........................ 35

第五章 服務(wù)貿(mào)易壁壘對中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工影響的實(shí)證分析

5.1 模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源
5.1.1 模型構(gòu)建
本文的研究內(nèi)容是遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘對制造業(yè)參與 GVC 生產(chǎn)活動(dòng)的影響，但是服務(wù)貿(mào)易壁壘的遭受程度可能與參與全球價(jià)值鏈的程度存在雙向因果關(guān)系，即遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘影響制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)活動(dòng)，同時(shí)參與 GVC 生產(chǎn)也會(huì)影響貿(mào)易格局，加強(qiáng)各國之間的聯(lián)系，因此對遭受的服務(wù)貿(mào)易壁壘也會(huì)有一定的影響，為解決該內(nèi)生性問題，本文參考王孝松等（2017）[23]的做法，采用解釋變量滯后一期的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，因?yàn)樯夏暝馐艿姆?wù)貿(mào)易壁壘程度會(huì)對今年的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響，而今年的生產(chǎn)活動(dòng)不會(huì)影響上年的服務(wù)貿(mào)易壁壘程度，并且政策效應(yīng)存在一定的滯后性，因此使用滯后一期的服務(wù)貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)更為合理。
由于國際貿(mào)易和全球價(jià)值鏈分工中涉及的服務(wù)行業(yè)眾多，例如物流、通訊、金融等，針對服務(wù)行業(yè)的貿(mào)易壁壘種類也紛繁復(fù)雜，且服務(wù)貿(mào)易壁壘涉及到各類行業(yè)規(guī)則和行業(yè)限制，所以服務(wù)貿(mào)易壁壘具有復(fù)雜性、隱蔽性等特征，其測度和量化存在一定的困難，目前學(xué)者們嘗試使用各類方法量化服務(wù)貿(mào)易壁壘的程度，較為流行的方法有頻數(shù)法、價(jià)格法、數(shù)量法等。因?yàn)樵谌騼r(jià)值鏈分工中，雖然具體的服務(wù)形態(tài)有所不同，但服務(wù)在其中起到的作用有相似性，故而遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘，其影響效應(yīng)是共性的，因此根據(jù)本文研究不予考慮服務(wù)行業(yè)各自的特殊性和貿(mào)易壁壘的差異性，僅考慮整體服務(wù)貿(mào)易壁壘對制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的影響。本文使用前文計(jì)算的各國遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘的關(guān)稅等值數(shù)據(jù)表示各國遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘情況。
.......................

第六章 研究結(jié)論和對策建議

6.1 研究結(jié)論
第一，中國及大部分國家遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘情況均呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，其中瑞士、芬蘭、丹麥等國遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘程度下降最為明顯，而新加坡遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘情況最低；中國遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘情況低于多數(shù)發(fā)展中國家，但高于多數(shù)發(fā)達(dá)國家，而且發(fā)展中國家遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘情況普遍嚴(yán)重于發(fā)達(dá)國家，其中發(fā)達(dá)國家中，加拿大、意大利等國是遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘較為嚴(yán)重的國家，而發(fā)展中國家中，印度、俄羅斯、巴西等是遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘較為嚴(yán)重的國家。
第二，遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘會(huì)增加出口產(chǎn)品中國內(nèi)增加值的使用，降低出口產(chǎn)品中國外增加值的使用，即遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘會(huì)使得制造業(yè)生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)國外中間產(chǎn)品投入到國內(nèi)中間產(chǎn)品投入的轉(zhuǎn)移。
第三，遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘會(huì)降低制造業(yè)參與 GVC 生產(chǎn)活動(dòng)的程度，并阻礙制造業(yè)在 GVC 中地位的提升。且行業(yè)規(guī)模越大、勞動(dòng)密集度越低、中間品使用越少、技術(shù)水平越高、生產(chǎn)效率越高的制造行業(yè)前向參與 GVC 生產(chǎn)活動(dòng)的程度越高，而行業(yè)規(guī)模越大，中間使用少確不利于制造業(yè)后向參與 GVC 生產(chǎn)活動(dòng)。從宏觀層面來看，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對外開放度越大，其制造業(yè)前后向參與 GVC 生產(chǎn)活動(dòng)越明顯。
第四，分國別來看，遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈的影響大于對發(fā)達(dá)國家的影響，中國作為最大的發(fā)展中國家，遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘對中國的影響程度大于發(fā)達(dá)國家。分技術(shù)行業(yè)來看，遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘對中高技術(shù)行業(yè)的影響大于對中低計(jì)劃行業(yè)的影響。分要素密集度行業(yè)來看，遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘對前向參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度大小順序?yàn)椋杭夹g(shù)密集型行業(yè)>資本密集型行業(yè)>勞動(dòng)密集型行業(yè)，對后向參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度大小順序?yàn)椋嘿Y本密集型行業(yè)>技術(shù)密集型行業(yè)>勞動(dòng)密集型行業(yè)。
參考文獻(xiàn)（略）