一、國(guó)際貿(mào)易慣例的概念和范圍

 

(一）國(guó)際貿(mào)易慣例的概念

“國(guó)際貿(mào)易慣例”一詞對(duì)當(dāng)今社會(huì)的人們來(lái)說(shuō)并不陌生，與鋪天蓋地的“與國(guó)際接軌、按國(guó)際慣例辦事”一樣，國(guó)際貿(mào)易的參與主體更是踐行著“按國(guó)際貿(mào)易慣例辦事”的準(zhǔn)則，而司法也不可避免地進(jìn)入了“按國(guó)際貿(mào)易慣例辦事”的角色。要對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的法律淵源問(wèn)題有一個(gè)準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，首先面臨的問(wèn)題是對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的概念給予清晰的界定。但到目前為止，國(guó)際貿(mào)易慣例還沒有統(tǒng)一的概念，要給它下一個(gè)確切的定義并非易事。在各國(guó)法學(xué)論著中，學(xué)者們對(duì)于國(guó)際貿(mào)易慣例基本含義的理解更是眾說(shuō)紛繪。著名國(guó)際貿(mào)易法學(xué)家施米托夫指出，國(guó)際貿(mào)易慣例是由國(guó)際組織諸如國(guó)際商會(huì)、聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)等制定的商業(yè)習(xí)慣性做法或標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成，具有相當(dāng)程度的肯定性。施米托夫?qū)⒛切┓怯蓢?guó)際組織制定的商業(yè)慣例稱為習(xí)慣性做法，與國(guó)際貿(mào)易慣例相比，商業(yè)習(xí)慣性做法不具備肯定性，有時(shí)就是國(guó)際貿(mào)易慣例的早期表現(xiàn)形式，從而導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易慣例的最終形成。①與施米托夫的觀點(diǎn)相似，諾伯特霍恩同樣將國(guó)際貿(mào)易慣例視為經(jīng)過(guò)國(guó)際商會(huì)等非官方機(jī)構(gòu)發(fā)布的成文化慣例，只不過(guò)他從更廣泛的意義上理解，將貿(mào)易習(xí)慣、標(biāo)準(zhǔn)條款、標(biāo)準(zhǔn)合同甚至關(guān)于合同的規(guī)則都納入了國(guó)際貿(mào)易慣例的范圍，并將國(guó)際商會(huì)等機(jī)構(gòu)的行為視為對(duì)上述內(nèi)容的事實(shí)上的承認(rèn)和采用，從而產(chǎn)生新的貿(mào)易慣例或反映出實(shí)踐中已經(jīng)存在的慣例。②張錦源同樣認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易慣例僅指成文的慣例，是由權(quán)威機(jī)構(gòu)制定的、存在于文獻(xiàn)中條文規(guī)則。的確，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中的慣例絕大部分已經(jīng)成文化并占據(jù)主體地位，但不可否認(rèn)的是，實(shí)踐中仍存在相當(dāng)數(shù)量的不成文國(guó)際貿(mào)易慣例，上述學(xué)者對(duì)于國(guó)際貿(mào)易慣例的理解僅限于成文慣例不免有些欠妥。通過(guò)對(duì)實(shí)踐中國(guó)際貿(mào)易慣例表現(xiàn)出的特征的理解，我國(guó)學(xué)者還從其他不同的角度去發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易慣例的內(nèi)涵。韓德培從國(guó)際貿(mào)易慣例的基本構(gòu)成要件的方面分析指出，不僅國(guó)際貿(mào)易慣例本身應(yīng)內(nèi)容明確且具有規(guī)范性質(zhì)，而且其在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中應(yīng)被普遍接受和廣泛適用，同時(shí)符合上述這兩要件的規(guī)則方能稱其為國(guó)際貿(mào)易慣例。勁松則研究了國(guó)際貿(mào)易慣例的法律性質(zhì)，將其定位為任意性的慣例，與通例、常例或通行做法明顯不同，這種任意性慣例具有前者所沒有的法律拘束力。單文華對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例作出了一個(gè)清晰的界定，他指出“國(guó)際貿(mào)易慣例是實(shí)踐中逐漸自發(fā)形成的，為某一地區(qū)、某一行業(yè)或某類貿(mào)易中所經(jīng)常遵守和普遍接受，并由此產(chǎn)生相應(yīng)義務(wù)感與合理期望的任意性行為規(guī)范”。⑤周忠海、趙承壁等眾多學(xué)者也都對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的內(nèi)涵提出自己的見解，這里就不再一一論述了。

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(二）國(guó)際貿(mào)易慣例相關(guān)概念辨析

國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的慣例按其參與主體的不同，可分為習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際商事慣例。習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的是國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，主要表現(xiàn)為各個(gè)國(guó)家普遍遵守的參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的不成文的原則和規(guī)則。習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際貿(mào)易慣例作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的慣例，其差異主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。第一，產(chǎn)生過(guò)程和法律性質(zhì)不同。習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法通常是對(duì)國(guó)家經(jīng)貿(mào)管理的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范和協(xié)調(diào)，主要調(diào)整國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，具有公法性質(zhì)。而國(guó)際貿(mào)易慣例則立足于國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐，經(jīng)歷了中世紀(jì)的商人習(xí)慣法、商人法的國(guó)內(nèi)化以及被國(guó)際組織規(guī)范成文的發(fā)展過(guò)程，主要用來(lái)規(guī)范平等商事主體之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，體現(xiàn)出典型的私法性質(zhì)。第二，構(gòu)成形式不同。習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法通常只能通過(guò)實(shí)踐進(jìn)行佐證，往往不具有書面的形式，如信守約定原則等規(guī)范。而國(guó)際貿(mào)易慣例既有經(jīng)過(guò)國(guó)際組織和專業(yè)行會(huì)編纂出版的成文慣例，也有實(shí)踐普遍適用的不成文規(guī)范。第三，適用方式和效力不同。習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的適用是強(qiáng)制適用，對(duì)參與國(guó)際社會(huì)的各國(guó)具有普遍的法律約束力。在以往國(guó)際法理論中，一般認(rèn)為習(xí)慣國(guó)際法不能約束一貫地反對(duì)這一國(guó)際習(xí)慣的國(guó)家，但《維也納條約法公約》中國(guó)際法強(qiáng)制規(guī)范概念的提出，使得我們不能籠統(tǒng)地認(rèn)為任何一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法都可能因?yàn)槟骋粐?guó)家的一貫反對(duì)而對(duì)其不予適用，習(xí)慣國(guó)際經(jīng)濟(jì)法亦然。①而國(guó)際貿(mào)易慣例最常見的情況是基于當(dāng)事人的協(xié)議選擇而得以適用，由于國(guó)際貿(mào)易慣例所具有的任意性規(guī)范的特點(diǎn)，實(shí)踐中只要其不違背強(qiáng)制性法律規(guī)范和公共秩序原則，當(dāng)事人可自愿選擇適用國(guó)際貿(mào)易慣例并受其約束。而且，國(guó)際貿(mào)易慣例的具體適用方式也是自由的，當(dāng)事人既可以選擇適用不同機(jī)構(gòu)制定的國(guó)際貿(mào)易慣例，也可以在選定的國(guó)際慣例的內(nèi)容上任意刪減。甚至在有些情況下，即便當(dāng)事人沒有任何表明適用國(guó)際貿(mào)易慣例的意向，法院仍可能依準(zhǔn)據(jù)法的指引主動(dòng)適用國(guó)際貿(mào)易慣例來(lái)解決國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約沒有規(guī)定的問(wèn)題，以規(guī)范當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

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二、國(guó)際貿(mào)易慣例作為法律淵源的歷史及現(xiàn)狀考察

 

(一）國(guó)際貿(mào)易慣例作為法律淵源的歷史沿革

國(guó)際貿(mào)易慣例作為法律淵源的歷史可追溯至古羅馬時(shí)期，羅馬帝國(guó)的萬(wàn)民法中就含有習(xí)慣規(guī)則。產(chǎn)生于羅馬擴(kuò)張過(guò)程中的羅馬人與非羅馬人之間的關(guān)系問(wèn)題，成為不斷推動(dòng)羅馬發(fā)展的一種動(dòng)力，而對(duì)交易規(guī)則的客觀需要也促成了萬(wàn)民法的出現(xiàn)。羅馬帝國(guó)中后期，地中海沿岸交通便利，為發(fā)展海商業(yè)提供了有利的條件，因而海外交往極為廣泛和頻繁，并出現(xiàn)了商人這一利益集團(tuán)。東西方貿(mào)易的繁榮帶來(lái)了貿(mào)易糾紛，也導(dǎo)致了調(diào)整商人之間貿(mào)易關(guān)系的法律規(guī)則的產(chǎn)生。公元前年，羅馬設(shè)立了外事裁判官，用來(lái)專門處理羅馬市民與非市民之間以及非市民彼此之間所發(fā)生的民商事糾紛。在審理這類案件時(shí)，他們首先以羅馬國(guó)與其他國(guó)家之間締結(jié)的條約、協(xié)議為準(zhǔn)則，同時(shí)參考羅馬市民法、地中海沿岸的商事習(xí)慣，以及其他地區(qū)和民族的法律和風(fēng)俗習(xí)慣。作為調(diào)整本國(guó)公民與非本國(guó)公民之間民商事法律關(guān)系的法律，萬(wàn)民法可以說(shuō)是相當(dāng)于現(xiàn)在意義上的“涉外民商法”，含有調(diào)整有關(guān)跨國(guó)商貿(mào)活動(dòng)的規(guī)則條款。在這一時(shí)期，商事慣例在各國(guó)對(duì)外貿(mào)易中就已經(jīng)具有普遍適用性，被各國(guó)法院采納從而成為調(diào)整貿(mào)易關(guān)系的主要規(guī)范。歐洲步入中世紀(jì)以后，便陷入了一個(gè)政治上黑暗、經(jīng)濟(jì)上蕭條的時(shí)代，直到中世紀(jì)中期，商業(yè)才開始緩慢地在歐洲沿岸城市復(fù)興。直到世紀(jì)以后，歐洲開始逐漸地出現(xiàn)了定期集市、商博和商業(yè)聯(lián)盟。例如，在意大利的佛羅倫薩和佛蘭德諸港率先出現(xiàn)了商人的自治組織——商人基爾特，該組織主要是借助習(xí)慣和慣例來(lái)規(guī)范貿(mào)易雙發(fā)的法律關(guān)系并以自治的方式處理商人之間的糾紛，后來(lái)逐漸開始制定和編纂規(guī)約或習(xí)慣規(guī)則、組織商事法庭和行使商事裁判權(quán)等多職能。以規(guī)范跨國(guó)貿(mào)易雙方的法律關(guān)系為目的，越來(lái)越多的商業(yè)聯(lián)盟開始將商人們反復(fù)適用的規(guī)則予以規(guī)范化和成文化，依據(jù)自己整理編纂的商業(yè)習(xí)慣做法和規(guī)則解決聯(lián)盟內(nèi)部商人之間的糾紛，相當(dāng)于現(xiàn)代意義上的商事仲裁。大量商事活動(dòng)所形成的常規(guī)匯編，是普遍適用于商人之間交易的慣例規(guī)則，并逐漸地成為適用于不同地區(qū)貿(mào)易的法律和適用于海上貿(mào)易的法律，發(fā)展成為具有時(shí)代特色的商人習(xí)慣法，并成為各地法院審理案件的主要淵源。

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(二）國(guó)際貿(mào)易慣例作為法律淵源：各國(guó)現(xiàn)狀

一般認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易慣例在一個(gè)國(guó)家主權(quán)范圍內(nèi)得以適用須以該國(guó)家的同意和許可為前提，各國(guó)國(guó)內(nèi)法如何看待國(guó)際貿(mào)易慣例的法律性質(zhì)及其法律淵源地位，是國(guó)際貿(mào)易慣例能否成為國(guó)際法律淵源的基礎(chǔ)。從各國(guó)國(guó)內(nèi)立法情況來(lái)看，大多數(shù)國(guó)家都在其民商法中將習(xí)慣和慣例作為解釋和補(bǔ)充當(dāng)事人意思的工具，并規(guī)定可以依據(jù)國(guó)際貿(mào)易慣例補(bǔ)充國(guó)內(nèi)法的漏洞。從現(xiàn)代各國(guó)的法律規(guī)定和司法實(shí)踐情況來(lái)看，西方國(guó)家一般不區(qū)分國(guó)內(nèi)貿(mào)易慣例和國(guó)際貿(mào)易慣例，而將兩者統(tǒng)稱為貿(mào)易慣例，對(duì)國(guó)內(nèi)貿(mào)易慣例如何規(guī)定的對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例亦然。國(guó)際貿(mào)易慣例不僅是解釋和補(bǔ)充合同條款的必要工具，而且在一些國(guó)家甚至是統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)合同的準(zhǔn)據(jù)法，更是法官作出裁判結(jié)果時(shí)的必須考察依據(jù)，其法律淵源的地位不言而喻。從當(dāng)前我國(guó)的立法情況來(lái)看，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域涉及國(guó)際慣例的立法主要有六部法律：《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《民法通則》、《海商法》、《民用航空法》、《票據(jù)法》和《合同法》。其中，《民法通則》第142條規(guī)定：“涉外民事關(guān)系的法律適用，依照本章的規(guī)定確定。中華人民共和國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約同中華人民共和國(guó)的民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定，但中華人民共和國(guó)聲明保留的條款除外。中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約沒有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。”

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三、國(guó)際貿(mào)易慣例的定位：一種非正式法律淵源........30

(一）國(guó)際貿(mào)易慣例法律性質(zhì)的爭(zhēng)議........30

(二）國(guó)際貿(mào)易慣例作為非正式法律淵源的論證........33

四、國(guó)際貿(mào)易慣例的司法適用........35

(一）國(guó)際貿(mào)易慣例作為法律淵源的適用方式依當(dāng)事人........35

(二）國(guó)際貿(mào)易慣例與其他法源的協(xié)調(diào)........42

 

四、國(guó)際貿(mào)易慣例的司法適用

 

(一）國(guó)際貿(mào)易憤例作為法律淵源的適用方式

國(guó)際貿(mào)易慣例最主要的適用方式是通過(guò)當(dāng)事人的選擇適用來(lái)取得法律效力的，這反映了意思自治原則在國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域內(nèi)的的適用。該適用方式是建立在國(guó)家承認(rèn)國(guó)際貿(mào)易慣例是獨(dú)立于國(guó)內(nèi)法的自治法律體系的基礎(chǔ)之上的。以國(guó)際商事合同的司法適用為例，只要當(dāng)事人雙方達(dá)成合意適用國(guó)際貿(mào)易慣例，那么無(wú)論這種約定是在糾紛產(chǎn)生之前還是之后，就都可以依其所選擇的國(guó)際貿(mào)易慣例作為其處理合同爭(zhēng)議問(wèn)題的適用依據(jù)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的意思自治是契約自由在該領(lǐng)域的衍生，它不僅包括當(dāng)事人對(duì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的自主安排，還包括當(dāng)事人對(duì)準(zhǔn)據(jù)法的選擇，以及對(duì)解決爭(zhēng)議的方式和機(jī)構(gòu)的選擇。依當(dāng)事人的選擇而直接適用國(guó)際貿(mào)易慣例又可以因當(dāng)事人意思表示方式的不同分為明示選擇和默示選擇兩種情況。“法律規(guī)則”一詞將國(guó)際貿(mào)易慣例納入了選擇范圍內(nèi)，為法官或仲裁庭適用國(guó)際貿(mào)易慣例作為裁判規(guī)則有了法律上的依據(jù)。除法國(guó)以外，允許當(dāng)事人在國(guó)際經(jīng)貿(mào)糾紛中選擇適用國(guó)際貿(mào)易慣例作為準(zhǔn)據(jù)法的國(guó)家還有丹麥、瑞士等國(guó)。我國(guó)《合同法》對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)合同中準(zhǔn)據(jù)法的選擇規(guī)定是“可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律”，但對(duì)于合同雙方能否選擇國(guó)際貿(mào)易慣例作為準(zhǔn)據(jù)法的問(wèn)題并沒有給予解釋說(shuō)明。但在國(guó)際仲裁領(lǐng)域，允許當(dāng)事人選擇國(guó)際貿(mào)易慣例作為準(zhǔn)據(jù)法的情況已經(jīng)較為普遍且發(fā)展完善。

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結(jié)語(yǔ)

 

拉丁語(yǔ)中有一句格言：“哪里有貿(mào)易，哪里就有法律”。隨著國(guó)際貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，與貿(mào)易有關(guān)的法律問(wèn)題在當(dāng)今社會(huì)生活中日益凸顯，國(guó)際貿(mào)易慣例在處理國(guó)際社會(huì)中的貿(mào)易糾紛的作用越來(lái)越突出。在國(guó)際商貿(mào)實(shí)踐中形成和發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易慣例，因其自身所具有的內(nèi)容公平合理、適用簡(jiǎn)便、降低交易成本等優(yōu)點(diǎn)，被國(guó)際商人廣泛適用，并仍在繼續(xù)其自身的發(fā)展和創(chuàng)新，各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的研究也逐步展幵。面對(duì)日益紛繁復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，在處理國(guó)際商貿(mào)糾紛的問(wèn)題上，僅僅依靠國(guó)內(nèi)法和國(guó)際條約還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，依法合理適用國(guó)際貿(mào)易慣例已經(jīng)成為必然的選擇。作為非正式法律淵源的國(guó)際貿(mào)易慣例呈現(xiàn)在法官面前，國(guó)際貿(mào)易慣例作為法官審理案件的依據(jù)，不僅符合意思自治原則的要求，而且是彌補(bǔ)法律漏洞的重要工具，貼合當(dāng)前貿(mào)易實(shí)踐發(fā)展的需求。各國(guó)學(xué)者們對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的概念、法律性質(zhì)、適用方式與途徑等諸多問(wèn)題各持己見，還沒有達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。但根據(jù)意思自治原則、司法立場(chǎng)的法律淵源理論以及國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)司法裁判所具有的現(xiàn)實(shí)意義，在司法適用中，國(guó)際貿(mào)易慣例作為非正式法律淵源的地位是毋庸置疑的。在借鑒大量已有研究成果的基礎(chǔ)上，本文對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的法律淵源地位盡可能深入地作了一些法理和實(shí)踐上的研究。在理清國(guó)際貿(mào)易慣例的內(nèi)涵和外延的基礎(chǔ)上，本文從歷史沿革、理論分析、司法實(shí)踐三個(gè)方面對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例的法律淵源地位進(jìn)行了論證，從而得出國(guó)際貿(mào)易慣例是重要的非正式法律淵源的結(jié)―論。總之，重視國(guó)際貿(mào)易慣例的法源地位研究，在司法過(guò)程中正確地適用國(guó)際貿(mào)易慣例，對(duì)于促進(jìn)國(guó)內(nèi)商事立法的完善、維護(hù)司法正義、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家都有著重大的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

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參考文獻(xiàn)（略）