本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文整理了美國出口管制工具中的實體清單數(shù)據(jù)，以2010-2022年中國A股半導(dǎo)體上市公司為研究樣本，同時使用創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、自主創(chuàng)新產(chǎn)出及模仿創(chuàng)新產(chǎn)出四個指標度量半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，構(gòu)建了多期雙重差分模型，分析了美國對華的出口管制政策對中國半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。
1引言
1.1研究背景和研究意義
1.1.1研究背景
（1）中國對美國半導(dǎo)體進出口情況
美國長期以來一直是半導(dǎo)體的領(lǐng)導(dǎo)者，約占全球市場份額的一半，到2022年銷售額為2750億美元。半導(dǎo)體是美國五大出口產(chǎn)品之一，80%以上銷往海外客戶。2在2022年，美國實現(xiàn)了高達611億美元的半導(dǎo)體出口額，并在半導(dǎo)體領(lǐng)域持續(xù)維持著貿(mào)易順差的狀態(tài)，顯示出其在全球半導(dǎo)體市場的強勁競爭力。美國在2022年出口了611億美元的半導(dǎo)體，并在半導(dǎo)體方面保持了持續(xù)的貿(mào)易順差。近年來美國依仗其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)霸權(quán)（李巍和李嶼譯，2022）,在半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域采取創(chuàng)新聯(lián)盟行動，對中國發(fā)動了高科技領(lǐng)域規(guī)模空前的芯片戰(zhàn)爭。
目前中國大陸是第一大全球半導(dǎo)體消費市場，根據(jù)美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）數(shù)據(jù)，2021年中國大陸以1877億美元銷售額的占據(jù)全球35%市場份額，是全球半導(dǎo)體產(chǎn)品最大消費地區(qū)。從進出口的角度看，中國大陸半導(dǎo)體產(chǎn)品貿(mào)易逆差仍在擴大，進口高端芯片、出口低端芯片現(xiàn)象仍然顯著，半導(dǎo)體產(chǎn)品整體進口金額占比也屢創(chuàng)新高。在全球貿(mào)易保護主義抬頭的背景下，我國迫切需要改善芯片情況，擺脫對美國主導(dǎo)的國際技術(shù)依賴。近年來，中國半導(dǎo)體進出口單向金額快速增長，但貿(mào)易逆差持續(xù)擴大，芯片對外依存度高，高端芯片嚴重依賴進口。本文根據(jù)海關(guān)總署統(tǒng)計的進出口數(shù)據(jù)，將集成電路、二極管及類似半導(dǎo)體器件的進出口數(shù)據(jù)之和作為半導(dǎo)體進出口數(shù)據(jù)并繪制了圖1-1中國進口及出口美國半導(dǎo)體數(shù)量及貿(mào)易總值。如圖1-1所示，在2015年至2018年間，中國對美國半導(dǎo)體產(chǎn)品的進口數(shù)量呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢，我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)處于顯著發(fā)展階段的同時遭到了特朗普政府所采取的逐漸嚴峻的出口管制措施，迫使進口數(shù)量減少。2018-2021年中國對美半導(dǎo)體產(chǎn)品進口增加，主要是因為國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的快速增長，以及在2018年由財政部、稅務(wù)總局等聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于集成電路生產(chǎn)企業(yè)有關(guān)企業(yè)所得稅政策問題的通知》等政策的推進導(dǎo)致需求快速增長。2020年中美貿(mào)易協(xié)定第一階段的簽署，為我國提供了新的進口機會，使美國半導(dǎo)體進口從2020年的427億美元增加到2021年的4970億美元。

國際貿(mào)易論文怎么寫

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1.2研究內(nèi)容與研究方法
1.2.1研究內(nèi)容
本文以近年愈演愈烈的美國對華出口管制政策為主要研究背景，以實體清單為例，聚焦半導(dǎo)體企業(yè)，依據(jù)實物期權(quán)理論、北-南貿(mào)易模型等相關(guān)理論，從微觀企業(yè)層面深入分析美國對華出口管制政策對半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機制；同時使用創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、自主創(chuàng)新產(chǎn)出及模仿創(chuàng)新產(chǎn)出四個指標度量半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，構(gòu)建了多期雙重差分模型，研究美國對華出口管制政策對半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。另外對研究結(jié)果進行了傾向得分匹配分析，并驗證了半導(dǎo)體企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模及企業(yè)進口中間品質(zhì)量的中介效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上區(qū)分產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和區(qū)域位置對企業(yè)進行異質(zhì)性分析，最終根據(jù)研究結(jié)論提出相應(yīng)的對策和建議。重點研究以下問題：（1）探究美國對華出口管制措施如何影響國內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出？（2）其影響機制是怎樣的?（3）具有不同特征的中國半導(dǎo)體企業(yè)在面對美國對華出口管制的影響時其創(chuàng)新產(chǎn)出是否有差異?（4）針對美國對華出口管制的不利沖擊，中國半導(dǎo)體企業(yè)可以采取哪些應(yīng)對策略?本文共分五個部分進行具體闡述。
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2文獻綜述
2.1出口管制背景下的中美半導(dǎo)體貿(mào)易在
當前美國對華技術(shù)出口管制體系中，半導(dǎo)體制造技術(shù)無疑占據(jù)了舉足輕重的核心地位。作為高科技領(lǐng)域的關(guān)鍵一環(huán)，半導(dǎo)體制造技術(shù)的出口管制不僅反映了美國對于技術(shù)安全和國家利益的重視，更在一定程度上影響了全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的布局與發(fā)展。美國多次針對被列入實體清單的中國半導(dǎo)體企業(yè)實施出口管制措施，這些措施不斷升級，其管制范圍不斷擴張。起初，管制產(chǎn)品主要聚焦于電子設(shè)計自動化軟件及先進制程芯片，但隨后逐步擴大至涵蓋各類芯片及多種配件。與此同時，管轄對象也從原本的美國本土企業(yè)，延伸至采用美國技術(shù)的外國企業(yè)。此外，管制環(huán)節(jié)亦從單一的投入品，擴展到包括代工、服務(wù)等多個環(huán)節(jié)。（Bown，2020；秦琳，2022）。而美國商務(wù)部工業(yè)和安全局于2023年10月發(fā)布的《先進計算芯片更新規(guī)則》及《半導(dǎo)體制造物項更新規(guī)則》仍然聚焦在先進計算芯片、半導(dǎo)體設(shè)備和先進半導(dǎo)體生產(chǎn)制程等領(lǐng)域，制定了更為細致的規(guī)則，形成了新的管控圖景，對中國半導(dǎo)體企業(yè)的后續(xù)發(fā)展影響深遠，中國企業(yè)應(yīng)當予以充分重視。美國對華出口管制背景下的國內(nèi)外相關(guān)的半導(dǎo)體貿(mào)易的文獻從不同角度可分為四類。
從政治經(jīng)濟學的視角出發(fā)，第一類文獻深入探討了制裁措施的有效性及其對受制裁國家的影響。在當前時代，美國將國際環(huán)境定義為“大國競爭的舞臺”。2017年至2018年，美國政府接連發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略報告》及《國防戰(zhàn)略報告》深刻剖析了當前國際政治經(jīng)濟格局下的中美關(guān)系，指出美國視中國為其權(quán)力、影響力及利益的重大挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)對美國的繁榮穩(wěn)定造成了不可忽視的負面影響。自冷戰(zhàn)終結(jié)以來，中美之間的較量被普遍視為新一輪的大國博弈（周琪，2021），而這場競爭在新時代的背景下展現(xiàn)出了其獨特的特征與復(fù)雜性。鑒于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟、技術(shù)和軍事等多個領(lǐng)域的極端重要性，以及對全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈高度依賴及可能喪失半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)先地位的擔憂，美國逐漸將半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)置于國家安全的高度進行審視。這導(dǎo)致原本基于互利共贏的中美產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系被提升至涉及國家安全的戰(zhàn)略競爭層面（陶濤和石可寓，2023）。
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2.2半導(dǎo)體進口替代
鑒于芯片半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)具備技術(shù)和資本密集程度高的顯著特征，目前只有美國、歐盟、日本、韓國、中國大陸和中國臺灣等有限的參與者，僅上述六個國家和地區(qū)就占據(jù)了2020年全球芯片生產(chǎn)能力的驚人比例，高達93%。國內(nèi)外學者針對美該政策下的進口替代情況進行了深入研究，主要聚焦于國內(nèi)替代與國外替代兩個維度。
高翔等（2020）在關(guān)于國內(nèi)替代的研究中，通過創(chuàng)新性地使用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移價值量的核算方法，深入剖析了中國電子與光學產(chǎn)品及計算機制造業(yè)中產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移價值量的演變趨勢。他們的研究結(jié)果表明，提升中國本土產(chǎn)品對進口產(chǎn)品的替代能力，是有效應(yīng)對美國出口管制策略的關(guān)鍵舉措。姜輝（2018）通過構(gòu)建出口管制強度指標，對美國出口管制對中國高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響進行了深入的分析。該研究深入剖析了技術(shù)創(chuàng)新模式的兩種主要類型：內(nèi)部依賴與外部依賴，其目的在于揭示在不同管制強度背景下，國內(nèi)高新產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新模式上的選擇傾向。研究結(jié)果表明，面對高精尖產(chǎn)品技術(shù)的挑戰(zhàn)，中國高新行業(yè)堅定地選擇了內(nèi)部依賴型的技術(shù)創(chuàng)新模式，這一選擇體現(xiàn)了其在技術(shù)創(chuàng)新路徑上的自主性和獨立性。此外，楊飛（2021）為了進一步探討國內(nèi)替代的可能性，他利用內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型，構(gòu)建結(jié)果表明國內(nèi)高技術(shù)中間產(chǎn)品的市場需求規(guī)模進一步的擴大，能夠有效對抗和緩解美國對華貿(mào)易限制的負面沖擊。
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3 美國對華出口管制政策與中國半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析 .............. 17
3.1 美國出口管制政策 ............................. 17
3.2 中美半導(dǎo)體出口管制政策梳理 .................. 19
4 作用機制 ........................... 27
4.1 出口管制對企業(yè)創(chuàng)新的影響機理分析 ...................... 27
4.1.1 出口管制通過降低研發(fā)投入規(guī)模影響企業(yè)創(chuàng)新 .................. 27
4.1.2 出口管制通過降低進口中間品質(zhì)量影響半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新 .. 29
5 實證分析 .............................. 39
5.1 變量描述性統(tǒng)計 ................... 39
5.2 基準回歸分析 ....................... 39
5實證分析
5.1變量描述性統(tǒng)計
本文的被解釋變量一共有四組，分別是：創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量APP、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量AIPC、自主創(chuàng)新產(chǎn)出RED、模仿創(chuàng)新產(chǎn)REF。本文主要關(guān)注的核心解釋變量為出口管制虛擬變量，即Regulation×Time。除此之外，本文還設(shè)定了六個控制變量，包含資本密集度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)虛擬變量等多元指標。為了確保數(shù)據(jù)的完整性和準確性，剔除了所有變量的缺失值，并對剩余變量進行了1%的縮尾處理，即winsorize處理后，獲得了描述性統(tǒng)計結(jié)果，并詳細列示于下表5-1中。

國際貿(mào)易論文參考

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6研究結(jié)論與對策建議
6.1研究結(jié)論
本文梳理了美國對華半導(dǎo)體企業(yè)針對性的出口管制政策，以實體清單為例，聚焦國內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀，通過對233個半導(dǎo)體上市企業(yè)近13年的1269個觀測值進行實證分析，對提出的五個研究假設(shè)逐一進行檢驗。首先本文對美國對華出口管制政策在半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、自主創(chuàng)新產(chǎn)出及模仿創(chuàng)新產(chǎn)出四個方面的影響進行了研究，并進行了變換變量含義及傾向得分匹配分析的穩(wěn)健性檢驗。在此基礎(chǔ)上，進一步對于可能存在的研發(fā)投入規(guī)模及進口中間品質(zhì)量進行中介效應(yīng)檢驗。最后，針對企業(yè)存在的可能影響其創(chuàng)新產(chǎn)出的異質(zhì)性因素，本文在產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、區(qū)域位置因素方面也進行了考察，最終得出如下結(jié)論:
（1）美國對華出口管制對國內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、自出創(chuàng)新產(chǎn)出及模仿創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著抑制作用，具體表現(xiàn)為對半導(dǎo)體企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量的抑制作用高于對其創(chuàng)新質(zhì)量的抑制作用，并且對自主創(chuàng)新產(chǎn)出的抑制作用大于其對模仿創(chuàng)新產(chǎn)出的作用；
（2）在影響路徑上，半導(dǎo)體企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模和進口中間品質(zhì)量對抑制作用存在部分中介效應(yīng)，且該效應(yīng)對半導(dǎo)體企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量及質(zhì)量抑制作用大于模仿創(chuàng)新產(chǎn)出及自主創(chuàng)新產(chǎn)出；
（3）考慮企業(yè)異質(zhì)性特征后發(fā)現(xiàn)，國有半導(dǎo)體企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出各方面受到的負面沖擊更強。相較于非沿海地區(qū)的半導(dǎo)體企業(yè)，出口管制政策對沿海地區(qū)半導(dǎo)體企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量上的負面影響更為顯著。然而，就創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量、自主創(chuàng)新能力以及模仿創(chuàng)新表現(xiàn)而言，沿海地區(qū)半導(dǎo)體企業(yè)所受到的沖擊相對較小，相較于非沿海地區(qū)的企業(yè)展現(xiàn)出了一定的韌性。
（4）政府補貼對半導(dǎo)體企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量及數(shù)量存在抑制作用，可能原因是非研發(fā)補貼產(chǎn)生的尋租行為或金額超出某一臨界值，但政府補貼對企業(yè)提高自主創(chuàng)新產(chǎn)出及模仿創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著積極作用。
參考文獻（略）