本文運用創新管理相關理論和知識基礎理論，收集和整理 259 家高技術上市企業的二手數據，實證研究了高技術企業內部研發、合作研發、技術購買三種不同研發模式對創新績效的差異影響及其作用機理。在此基礎上，從企業異質性的視角，探究了企業不同的知識基礎寬度和深度特征在研發模式與創新績效關系中的調節效應。

第一章 緒論

1.1 研究背景及研究意義
1.1.1 研究背景
高技術企業作為知識和技術高度密集的主體，技術與產品的創新是其最為顯著的特征[1]。進入新世紀以來，隨著信息化技術應用和數字化轉型的深入推進，高技術產業，特別是信息技術與服務、生物制藥、半導體等產業發展迅速，在經濟社會發展中的作用愈發突出。據科技部火炬中心數據顯示，2010-2019 年以來，我國高技術企業數量不斷增長，且年增速基本維持在 15%以上，特別在“十三五”期間，數量增速均在 25%以上；2019 年，高技術企業共實現營業收入 45.1 萬億元，占我國 GDP 總量的 45.5%，成為推動我國經濟高質量發展的新動能；其中，技術收入在營業收入中占比提高到 12.6%，技術研發創新在高技術企業增長中的作用愈發重要1。即使疫情突發的 2020 年，我國高技術企業仍然實現了 14.7%的增長。但據 OECD 統計的數據，就 2013-2019 年我國高技術企業的技術創新情況來看，雖然在研發投入和研究人員數量方面我國高技術企業逐步拉近了與美國的差距，但是技術創新的增長量特別是專利產出的數量和質量與美國還有較大的差距。因此，我國高技術企業實現創新追趕和打破技術封鎖仍有較長的路要走。那么，如何通過研發活動組織策略的合理安排使高技術企業獲得更高的創新產出，成為當下研究者和管理者所迫切關注的現實問題。
大量研究指出，隨著市場競爭愈加激烈，研發創新作為企業新技術和產品的主要獲取方式，已成為高技術企業發展動力和競爭力的根本來源。而且，隨著技術復雜性和環境動態性的不斷提高，高技術企業的研發創新面臨著更高的成本和風險[2]。高技術企業只依靠內部有限的知識技術資源和創新能力，愈加難以滿足快速變化的技術和市場需求[3]。因而，很多高技術企業積極通過合作和購買等方式獲取各類外部創新主體的異質性資源，以快速補足內部創新資源的和提高資源的配置效率，提高創新績效[4]。但與此同時，內部研發作為企業創新能力的根本來源，影響著高技術企業識別和吸收外部知識以及在內部實現與原有知識整合的能力，仍然是保證和提升企業在合作與購買中獲取和利用外部技術資源效率的重要前提。因此，許多高技術企業都積極采取內外部研發模式，既重視發揮內部研發對自身技術知識積累和自主創新能力培養的基礎性作用，又重視通過外部研發加強對外部異質性創新資源的獲取、整合和利用。現有學者們的研究也指出，不同的研發模式的合理采用，不僅影響企業內外部創新資源的配置和整合，也關系著企業研發創新的風險與成本，對創新績效的提升具有重要意義[5]。
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1.2 研究內容、研究方法及研究路線
1.2.1 研究內容
本文以滬深兩市上市的高技術企業為樣本，通過二手數據（包括 wind 等數據庫以及企業官方數據）對高技術企業研發數據進行收集和整理。主要研究內容包括：在已有文獻分析的基礎上，對高技術企業的研發模式進行界定，研究不同研發模式對創新績效提升的作用；從高技術企業異質性知識基礎特征的視角出發，驗證高技術企業知識基礎的寬度和深度特征對研發模式與創新績效關系的調節效應。具體章節內容如下：
第一章：緒論。主要介紹本文的研究背景及意義，梳理研究方法和研究的技術路線。
第二章：理論基礎與文獻綜述?；仡櫰髽I創新管理和知識管理的相關理論，系統性整理企業研發模式、創新績效及其關系的實證文獻，進一步梳理影響二者關系的權變因素，最后整體性評述現有研究成果，為本文所關注問題的研究提供文獻支撐。
第三章：理論模型與研究假設。以理論和實證文獻為支撐，厘清高技術企業研發模式與創新績效的影響關系以及知識基礎在兩者關系中的權變作用，構建本研究的理論模型，演繹推理得出本文的研究假設。
第四章：研究設計。針對本文的研究問題，主要從變量選取、測量方法及依據，樣本數據的選擇與來源、數據收集、整理與二手數據資料庫的建立等方面對研究設計過程進行闡述。
第五章：實證檢驗與分析。本文首先通過權威測算方式對知識寬度和深度進行測算，得到知識基礎相關指標。在此基礎上，運用 SPSS24.0 對數據進行描述性統計、相關性分析和多元回歸分析，根據檢驗結果驗證假設和展開分析討論。
第六章：結論與展望。在對研究結果進行解釋和歸納總結的基礎上，提出管理啟示，并指出研究的局限和未來研究的方向。
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第二章 理論基礎與文獻綜述

2.1 理論基礎
2.1.1 創新管理理論
Schumpeter 在 1912 年出版的《經濟發展理論》中首次提出“創新理論”[8]，其后諸多學者意識到創新理論在企業創新管理和成長發展之中的重要指導意義，從不同的視角、基于不同的理念對創新管理的相關理論進行了豐富和發展。其中，從技術角度出發的技術創新理論以及基于開放理念的開放式創新理論，為企業研發活動的系統設計和多種模式的應用提供了指導和支撐，因此本文對技術創新理論和開放式創新理論進行了綜述。
（1）技術創新理論。技術創新理論強調生產技術的革新和生產方法的變革在經濟發展中的核心作用。熊彼特認為，創新是建立一種新的生產函數，即實現生產要素與生產條件的“新組合”，包括引進新產品、開辟新市場、引用新技術和新生產方法、引用新的原材料和控制原材料的新供應來源、實現企業本身的新組合等五個方面。在熊彼特之后，美國經濟學家卡曼和施瓦茨展開論述了“技術創新”和“市場結構”的關系，更加聚焦于企業研發活動的重要作用，認為技術創新是高效促進生產力水平提升的模式之一。技術創新理論歸根結底是以技術（或者說是知識和學習）為核心的理論，其中認知客觀世界獲得知識、消化吸收知識形成能力、促進知識創造的學習，是技術創新必不可少的因素。
（2）開放式創新理論。Henry Chesbrough 提出的開放式創新理論，為企業創新提供了關鍵的內外部融合視角[9]，掀起了一場創新管理的思維解放運動。開放式創新指企業同時利用內外部互補性資源實現創新，意味著企業可以同時從內外部獲得創新思路以及進行創新成果的商業轉化[10]。開放式創新強調多主體參與（企業與客戶、供應商、競爭對手、高校、研究院所等）的重要性以及通過合作研發等外部研發模式獲取外部知識資源的顯著優勢。Lichtenthaler 指出，開放式創新理論強調內外部創新資源的協同與互補，通過同時發揮內部和外部的技術優勢，助力企業和培育核心能力和構筑競爭優勢[11]。
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2.2 研發模式
2.2.1 研發模式的分類
研發模式指企業通過何種模式獲取技術，是高技術企業技術創新戰略的重要內容[3]，關乎企業創新資源利用效率和創新活動成功概率。學者們根據企業研發的技術來源、組織邊界、參與程度等維度對研發模式進行了分類。從極端情況來看，企業通過完全的內部整合機制或完全的市場合同來完成研發活動，即內部研發或技術購買；兩種極端中間則存在著多種合作性的混合式安排，即合作研發。從不同技術來源的角度，二分法將其分為內部研發和外部研發，而外部研發又可以分為合作和購買兩種形式[16]；從組織邊界和組織參與程度（即技術成果多大程度上出自企業的貢獻）的角度，三分法將其由內到外分為內部研發、合作研發、技術購買[17-21]。早期也有學者采用四分法[22-23]和五分法[24]的分類方式。具體學者在研究中的分類方式如表 2-1 所示。 .............................

第三章 理論模型與研究假設.........................16
3.1 研發模式與創新績效的關系...................................16
3.1.1 內部研發與創新績效的關系......................................16
3.1.2 合作研發與創新績效的關系...................................16
第四章 研究設計.............................. 22
4.1 變量的選擇與測量...................................22
4.1.1 因變量...................................22
4.1.2 自變量.........................23
第五章 實證檢驗與分析....................................27
5.1 描述性統計和相關性分析.....................................27
5.2 多元回歸結果分析....................................28

第五章 實證檢驗與分析

5.1 描述性統計和相關性分析 表 5-1 給出了所有變量的均值、標準差和相關系數。描述性性統計的結果顯示，樣本企業創新績效的均值為 22.012，且標準差大于均值，說明樣本企業有較高的專利申請量，但企業間存在顯著的差異；企業規模均值表明大部分樣本企業屬于大型企業；考察樣本企業研發投入和知識存量，分別使用研發投入總額和前五年的專利申請總量取自然對數表示，兩者均值都較高，代表了高技術企業高研發投入和技術積累的特征；從樣本企業研發模式的統計數據來看，2018 年有 52%的樣本企業開展了內部研發，26%的企業開展了合作研發，40%的企業開展了技術購買，可見內部研發仍是高技術企業獲取技術的主要途徑；樣本企業知識寬度的均值為 12.65、標準差為 10.99，表明高技術企業大多有較大的知識技術跨度；而樣本企業知識深度均值為 5.161、標準差為 1.619，說明所選樣本高技術企業間技術深度的差距不大。
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第六章 結論與展望

6.1 研究結論
本文主要研究了兩個問題，一個是對于我國高技術企業而言，不同研發模式怎樣以及在何種程度上影響研發活動的績效獲取；第二個是，不同研發模式在異質性知識基礎的企業中表現出怎樣的差異作用。基于以上兩個問題，本文運用創新管理相關理論和知識基礎理論，收集和整理 259 家高技術上市企業的二手數據，實證研究了高技術企業內部研發、合作研發、技術購買三種不同研發模式對創新績效的差異影響及其作用機理。在此基礎上，從企業異質性的視角，探究了企業不同的知識基礎寬度和深度特征在研發模式與創新績效關系中的調節效應。得出結論如下：
（1）就對高技術企業創新績效的作用，合作研發的研發模式最為有效。這與知識基礎理論的觀點相一致，認為企業通過“共同實踐”、“干中學”的方式吸收和整合外部創新主體的異質性知識，特別是在合作過程中獲取合作方外溢的隱性知識，對于企業激活現有的知識積累，產生新的知識組合和突破性的創新靈感，從而實現技術創新具有至關重要的意義。技術購買在一定程度上也優于內部研發，一方面為了應對不斷縮短的技術周期，技術購買成為更具“時效性”和靈活性的選擇；另一方面，技術購買是高技術企業知識異質性的有效補充，除了與外部組織建立創新網絡，直接通過市場手段獲取技術的研發模式也愈加成為成熟企業所傾向的選擇。同時，內部研發在高技術企業技術創新中仍扮演著重要的角色。一方面，根據知識基礎理論的觀點，企業核心能力最主要的來源之一就是擁有的隱性知識，而與其他研發模式相比，內部研發在企業隱性知識的獲取和積累上更為直接和有效；另一方面，內部知識投資也是企業培育和提高技術創新能力的基礎。同樣，企業規模、研發投入和知識存量均積極影響高技術企業創新績效。隨著高技術企業規模的擴大、研發投入的持續提升，企業研發活動的規模效益和能力積累愈發顯著。知識存量在高技術企業創新績效提升中的作用尤其明顯，一方面，知識作為企業研發創新最重要和最稀缺的資源，而知識存量無疑是企業知識積累的有效表征，企業知識積累越深厚，可用于創新的知識資源就越豐富；另一方面，企業知識存量是企業基于知識的識別、吸收、整合、應用和創造能力的基礎，影響企業研發過程中新知識的開發、獲取和利用，這也進一步從側面證實了企業知識基礎及其特征是影響高技術企業研發模式效率的潛在因素。
參考文獻（略）